各縣（區(qū)）、廣元經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技主管部門，市級(jí)有關(guān)部門，有關(guān)單位：

為完善我市科技計(jì)劃管理體系，探索改革指導(dǎo)性科技項(xiàng)目組織方式，進(jìn)一步規(guī)范指導(dǎo)性科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，我局制定了《廣元市指導(dǎo)性科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

廣元市科學(xué)技術(shù)局

2025年8月4日

廣元市指導(dǎo)性科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為規(guī)范和加強(qiáng)廣元市指導(dǎo)性科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“指導(dǎo)性項(xiàng)目”）管理，充分發(fā)揮指導(dǎo)性項(xiàng)目在科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)中的作用，根據(jù)國(guó)家、省、市有關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理文件精神，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于指導(dǎo)性項(xiàng)目的申報(bào)、評(píng)審立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等管理工作。

第三條指導(dǎo)性項(xiàng)目是廣元市科技計(jì)劃體系的組成部分，由項(xiàng)目承擔(dān)單位自籌項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)費(fèi)，并在一定時(shí)間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。采取備案承諾制管理和限項(xiàng)申報(bào)。

第四條指導(dǎo)性項(xiàng)目資金的管理及使用按照廣元市科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法執(zhí)行。

第二章項(xiàng)目組織與管理職責(zé)

第五條指導(dǎo)性項(xiàng)目組織和管理的責(zé)任主體包括市科技局、推薦單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位。

第六條市科技局的主要職責(zé)是：

（一）研究制定指導(dǎo)性項(xiàng)目管理制度；

（二）牽頭編制和發(fā)布指導(dǎo)性項(xiàng)目申報(bào)指南、立項(xiàng)備案；

（三）組織項(xiàng)目的實(shí)施管理、重大事項(xiàng)調(diào)整及驗(yàn)收備案；

（四）開展項(xiàng)目誠(chéng)信管理，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和評(píng)審專家實(shí)施信用管理；

（五）其他與項(xiàng)目監(jiān)督檢查相關(guān)事項(xiàng)。

第七條推薦單位指各轄區(qū)科技主管部門、市級(jí)行業(yè)主管部門以及經(jīng)市科技局授權(quán)的單位。其主要職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)管轄或授權(quán)范圍內(nèi)項(xiàng)目的組織申報(bào)、審核推薦，參與項(xiàng)目管理；

（二）負(fù)責(zé)項(xiàng)目過(guò)程管理。組織開展項(xiàng)目檢查，核查項(xiàng)目重大事項(xiàng)調(diào)整、項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展和出現(xiàn)的重大問題，將結(jié)果報(bào)市科技局備案；

（三）協(xié)調(diào)推動(dòng)項(xiàng)目成果登記、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與應(yīng)用示范。

第八條項(xiàng)目承擔(dān)單位包括牽頭單位和合作單位，牽頭單位負(fù)責(zé)市科技計(jì)劃項(xiàng)目的具體組織實(shí)施工作，落實(shí)法人責(zé)任和牽頭責(zé)任。主要職責(zé)是：

（一）建立指導(dǎo)性項(xiàng)目、科研誠(chéng)信等內(nèi)控管理制度，報(bào)推薦單位和市科技局備案；

（二）按申報(bào)指南要求申報(bào)項(xiàng)目，保證申報(bào)材料的真實(shí)性，確保報(bào)送材料的準(zhǔn)確性和完整性；

（三）負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目評(píng)審和項(xiàng)目驗(yàn)收，與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽訂任務(wù)書；

（四）按照任務(wù)書組織實(shí)施項(xiàng)目，履行任務(wù)書各項(xiàng)條款，落實(shí)配套條件，完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)，履行保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技倫理等責(zé)任和義務(wù)，推動(dòng)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用；

（五）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，按程序報(bào)批需要調(diào)整的事項(xiàng)；

（六）接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評(píng)估和驗(yàn)收備案等工作。

第三章項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)

第九條組織申報(bào)。市科技局根據(jù)全市科技創(chuàng)新規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，可結(jié)合實(shí)際會(huì)同行業(yè)主管部門論證，并發(fā)布或委托市級(jí)行業(yè)主管部門發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，確定項(xiàng)目申報(bào)的支持方式、條件和要求。

第十條申報(bào)條件

（一）項(xiàng)目申報(bào)單位包括牽頭單位和合作單位。多個(gè)單位聯(lián)合申報(bào)的，應(yīng)簽訂項(xiàng)目聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，并明確一家單位作為牽頭單位，其余為合作單位。應(yīng)具備以下條件：

1.具有獨(dú)立法人資格的科研院所、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等企事業(yè)單位，其中牽頭單位須為注冊(cè)地在廣元市內(nèi)的單位；

2.具有較強(qiáng)科研能力和條件、運(yùn)行管理規(guī)范，能為項(xiàng)目實(shí)施提供必備的人才條件、技術(shù)裝備、資金保證以及組織、管理、協(xié)調(diào)保障，有研發(fā)投入；

3.具備相應(yīng)的科技開發(fā)、科技服務(wù)或決策咨詢能力，在所申報(bào)研究領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、科研成果或具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；

4.符合申報(bào)指南對(duì)申報(bào)單位主體資格的其他要求；

5.無(wú)限制申報(bào)記錄、不良科研誠(chéng)信記錄等情況。

（二）項(xiàng)目組人員包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目參與人。應(yīng)具備以下條件：

1.牽頭單位應(yīng)明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，其余人員為項(xiàng)目參與人員。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)為牽頭單位人員，具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累，具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力，且有相關(guān)專業(yè)中級(jí)及以上職稱或相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷；

2.科研人員作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)施的在研項(xiàng)目不得超過(guò)1項(xiàng)；

3.同一年度，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，限申報(bào)1項(xiàng)指導(dǎo)性項(xiàng)目；

4.項(xiàng)目組人員應(yīng)為項(xiàng)目申報(bào)單位人員，無(wú)限制申報(bào)記錄、不良科研誠(chéng)信記錄等情況；

5.項(xiàng)目參與人按申報(bào)指南等相關(guān)規(guī)定實(shí)行限項(xiàng)管理。

第十一條單位自主申報(bào)、評(píng)審及推薦。申報(bào)單位按照申報(bào)指南要求，組織符合條件的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填報(bào)項(xiàng)目申報(bào)書。申報(bào)單位對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的資質(zhì)、提交項(xiàng)目申報(bào)材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行形式審查，組織單位學(xué)術(shù)委員會(huì)或聘請(qǐng)專家開展項(xiàng)目評(píng)審，將推薦立項(xiàng)的項(xiàng)目匯總表和備案表報(bào)推薦單位審核。

第十二條審核推薦。推薦單位按照申報(bào)指南要求，對(duì)推薦立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行審核，將審核通過(guò)的項(xiàng)目報(bào)市科技局備案。

第十三條項(xiàng)目備案。市科技局項(xiàng)目管理科室對(duì)推薦單位推薦的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)審，對(duì)復(fù)審合格的項(xiàng)目予以備案。

第十四條項(xiàng)目公示。市科技局對(duì)預(yù)立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行公示（涉密項(xiàng)目、應(yīng)急項(xiàng)目等除外），公示期為5個(gè)工作日。公示期間有異議的項(xiàng)目，由市科技局組織調(diào)查處置。

第十五條項(xiàng)目立項(xiàng)。市科技局根據(jù)公示結(jié)果，按程序報(bào)批后下達(dá)備案立項(xiàng)通知。

第十六條任務(wù)書簽訂。項(xiàng)目承擔(dān)單位組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽訂任務(wù)書和科研誠(chéng)信承諾書。項(xiàng)目執(zhí)行期限一般為1—2年。牽頭單位根據(jù)任務(wù)書與合作單位簽訂項(xiàng)目合作協(xié)議，自行約定有關(guān)責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)。項(xiàng)目承擔(dān)單位在立項(xiàng)文件下達(dá)2個(gè)月內(nèi)將任務(wù)書簽訂情況報(bào)市科技局備案，超時(shí)未簽訂的，市科技局可終止項(xiàng)目。

第四章項(xiàng)目實(shí)施與管理

第十七條項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程以項(xiàng)目承擔(dān)單位自我管理為主，由項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)科研管理相關(guān)規(guī)定和任務(wù)書約定的研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容等，履行相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)，建立健全項(xiàng)目過(guò)程管理各項(xiàng)制度，按進(jìn)度完成項(xiàng)目研究任務(wù)。推薦單位要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，項(xiàng)目重大事項(xiàng)及時(shí)向市科技局報(bào)備。市科技局可根據(jù)需要不定期抽查。

第十八條項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，賦予項(xiàng)目牽頭單位更多管理自主權(quán)，賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更多技術(shù)路線決定權(quán)和資源調(diào)度權(quán)。在項(xiàng)目執(zhí)行期到期前（延期項(xiàng)目按延期后的時(shí)間），確需變更以下事項(xiàng)的，按程序申請(qǐng)調(diào)整。

（一）變更牽頭單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目執(zhí)行期、項(xiàng)目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大調(diào)整事項(xiàng)，由牽頭單位書面申請(qǐng)，推薦單位審核提出意見，報(bào)市科技局同意后調(diào)整。項(xiàng)目執(zhí)行期延期只能申請(qǐng)1次，延期時(shí)間不超過(guò)1年。

（二）變更合作單位，由項(xiàng)目牽頭單位自主調(diào)整。

（三）變更項(xiàng)目研究方案、技術(shù)路線、項(xiàng)目參與人員等調(diào)整事項(xiàng)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自主調(diào)整后，報(bào)項(xiàng)目牽頭單位備案。

第五章項(xiàng)目驗(yàn)收暨績(jī)效評(píng)價(jià)與成果管理

第十九條項(xiàng)目執(zhí)行期滿，牽頭單位在項(xiàng)目執(zhí)行期滿一年內(nèi)完成項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)。提前完成任務(wù)的項(xiàng)目，原則上執(zhí)行期過(guò)半才可提前進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)。

第二十條項(xiàng)目驗(yàn)收以批準(zhǔn)的任務(wù)書約定的內(nèi)容和確定的考核目標(biāo)為依據(jù)，采取自主驗(yàn)收評(píng)價(jià)方式開展項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)和驗(yàn)收。

自主驗(yàn)收評(píng)價(jià)。由申報(bào)單位組織開展。自主驗(yàn)收評(píng)價(jià)按照“申請(qǐng)驗(yàn)收——材料審核——組織驗(yàn)收——成果登記——出具驗(yàn)收文件——驗(yàn)收評(píng)價(jià)材料存檔”的流程辦結(jié)。

1.申請(qǐng)驗(yàn)收。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目到期后3個(gè)月內(nèi)向項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)。圍繞任務(wù)書約定的內(nèi)容和考核目標(biāo)準(zhǔn)備好相關(guān)資料報(bào)項(xiàng)目承擔(dān)單位科技管理部門審核。

2.材料審核。項(xiàng)目承擔(dān)單位科技管理部門對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的驗(yàn)收材料進(jìn)行審核，指導(dǎo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人補(bǔ)充完善驗(yàn)收評(píng)價(jià)材料。

3.組織驗(yàn)收。項(xiàng)目承擔(dān)單位組織學(xué)術(shù)委員會(huì)或?qū)＜医M對(duì)本單位到期需驗(yàn)收項(xiàng)目開展驗(yàn)收，出具驗(yàn)收績(jī)效評(píng)價(jià)和驗(yàn)收結(jié)論。

4.成果登記。項(xiàng)目承擔(dān)單位按要求到市科技局成果轉(zhuǎn)化科進(jìn)行科技成果登記。

5.驗(yàn)收備案及出具驗(yàn)收文件。項(xiàng)目承擔(dān)單位將驗(yàn)收項(xiàng)目匯總表報(bào)推薦單位審核同意后，報(bào)市科技局項(xiàng)目管理科室復(fù)核，復(fù)核通過(guò)后的項(xiàng)目由市科技局備案并出具驗(yàn)收文件。

6.驗(yàn)收評(píng)價(jià)材料存檔。項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將驗(yàn)收材料，裝訂成冊(cè)一式兩份，經(jīng)項(xiàng)目承擔(dān)單位審核蓋章后，由項(xiàng)目承擔(dān)單位科技管理部門和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人保存?zhèn)洳椤?/p>

（1）任務(wù)書；

（2）項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告及驗(yàn)收結(jié)論；

（3）有調(diào)整事項(xiàng)需提交相關(guān)調(diào)整文件資料；

（4）主要考核指標(biāo)完成情況支撐材料；

（5）自籌經(jīng)費(fèi)到位及使用合規(guī)承諾證明。

第六章評(píng)價(jià)結(jié)論及其他事宜

第二十一條項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論包括項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論和項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論兩個(gè)部分。

（一）績(jī)效評(píng)價(jià)總分為100分。項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論分為優(yōu)秀、合格、不合格三檔，績(jī)效評(píng)價(jià)評(píng)分為90及以上的為優(yōu)秀；70（含）-90（不含）為合格；70以下的為不合格。

（二）項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論包括通過(guò)驗(yàn)收、不通過(guò)驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論根據(jù)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論得出，合格及以上驗(yàn)收結(jié)論為通過(guò)驗(yàn)收，不合格驗(yàn)收結(jié)論為不通過(guò)驗(yàn)收。

（三）因研究不負(fù)責(zé)、成果質(zhì)量差等原因未完成任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，或發(fā)生以下情況之一，驗(yàn)收結(jié)論為不通過(guò)驗(yàn)收。

1.項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人提供的文件、資料、數(shù)據(jù)弄虛作假；

2.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在嚴(yán)重科研不端或失信行為；

3.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法行為。

第二十二條項(xiàng)目處置。采取以下兩種方式處置的項(xiàng)目，項(xiàng)目結(jié)論為不通過(guò)驗(yàn)收。

（一）終止項(xiàng)目。為體現(xiàn)科研寬容失敗，因以下原因?qū)е马?xiàng)目無(wú)法正常實(shí)施，由項(xiàng)目牽頭單位及時(shí)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)推薦單位審核，由市科技局終止項(xiàng)目。

1.因國(guó)家、省或我市政策調(diào)整、市場(chǎng)變化、自然災(zāi)害、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人離職或死亡等客觀原因，在項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)未組織實(shí)施項(xiàng)目，或?qū)嵤┝隧?xiàng)目卻無(wú)法完成目標(biāo)任務(wù)的；

2.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)實(shí)踐證明技術(shù)路線不可行或不合理，且無(wú)改進(jìn)辦法，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成目標(biāo)任務(wù)的。

（二）撤銷項(xiàng)目。項(xiàng)目到期1年后仍未完成驗(yàn)收評(píng)價(jià)，包括項(xiàng)目單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不配合開展驗(yàn)收評(píng)價(jià)、項(xiàng)目單位已吊銷或注銷等情況，由市科技局撤銷項(xiàng)目。

第七章監(jiān)督與保障

第二十三條實(shí)行不定期抽查監(jiān)督管理。推薦單位應(yīng)嚴(yán)格按相關(guān)要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程管理，建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，確保項(xiàng)目管理公開、公正、高效。市科技局或委托推薦單位對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行抽查，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位全覆蓋，每家承擔(dān)單位抽查項(xiàng)目比例不低于20%。

第二十四條實(shí)行項(xiàng)目責(zé)任追究制度。對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的違規(guī)行為，追究其相應(yīng)責(zé)任。有以下情況之一者，一經(jīng)查實(shí)，視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、終止項(xiàng)目、撤銷項(xiàng)目、納入科研誠(chéng)信失信名單等處置。

（一）同一項(xiàng)目在年度不同的科技計(jì)劃項(xiàng)目中重復(fù)申報(bào)；

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和驗(yàn)收過(guò)程中存在弄虛作假、偽造材料、剽竊他人科技成果等科研不端行為。

第二十五條對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論為不通過(guò)驗(yàn)收的和終止的項(xiàng)目，暫停項(xiàng)目負(fù)責(zé)人3年項(xiàng)目申報(bào)資格，并通報(bào)至推薦單位。

第二十六條對(duì)撤銷項(xiàng)目的牽頭單位（含法人代表）和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，取消其市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)資格，并通報(bào)推薦單位。

第二十七條項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目被撤銷、申報(bào)資格被限制等處理有異議的，可由牽頭單位書面申訴，經(jīng)推薦單位審核同意后，報(bào)市科技局研究處理。

第二十八條嚴(yán)禁項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目評(píng)審和驗(yàn)收過(guò)程中降低標(biāo)準(zhǔn)或弄虛作假。一經(jīng)查實(shí)，市科技局可取消項(xiàng)目承擔(dān)單位的市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)資格。涉嫌違紀(jì)違法的，按照相關(guān)規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)處理。

第二十九條項(xiàng)目承擔(dān)單位同一年度內(nèi)出現(xiàn)項(xiàng)目處置占比超過(guò)10%及以上，市科技局可取消或減少項(xiàng)目承擔(dān)單位次年的指導(dǎo)性項(xiàng)目指標(biāo)計(jì)劃。

第三十條項(xiàng)目承擔(dān)單位須做好申報(bào)書、任務(wù)書、重要調(diào)整事項(xiàng)審批資料、驗(yàn)收評(píng)價(jià)材料等資料的檔案保存管理，以便存檔備查。

第八章附則

第三十一條本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行，有效期2年。