為全面推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展，深化推進(jìn)“增強(qiáng)區(qū)域科技創(chuàng)新策源能力工程”，探索科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目資金支持新方式，青浦區(qū)科委擬定了《青浦區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“撥投結(jié)合”創(chuàng)新改革試點(diǎn)方案（征求意見稿）》。

現(xiàn)向社會公開征求意見。如有異議，請于2025年7月16日前向青浦區(qū)科委反饋意見。

聯(lián)系電話：69717399

附件：《青浦區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“撥投結(jié)合”創(chuàng)新改革試點(diǎn)方案（征求意見稿）》

上海市青浦區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會        

2025年7月9日            

附件：

青浦區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“撥投結(jié)合”創(chuàng)新改革試點(diǎn)方案

（征求意見稿）

為貫徹落實(shí)《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2024-2027年）》，深化實(shí)施青浦區(qū)“增強(qiáng)區(qū)域科技創(chuàng)新策源能力工程”，推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展，開展科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“撥投結(jié)合”創(chuàng)新改革試點(diǎn)，探索科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目資金支持新方式。

一、模式釋義

“撥投結(jié)合”是指針對重大科技成果轉(zhuǎn)化，先期通過區(qū)級財(cái)政資金和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供研發(fā)資金支持早期高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，在項(xiàng)目完成既定研發(fā)任務(wù)進(jìn)行首次市場化股權(quán)融資時，先期所投入的財(cái)政資金轉(zhuǎn)化為股權(quán)或按約定條件退出。該支持方式幫助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)或初創(chuàng)科技企業(yè)共擔(dān)早期研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，加速技術(shù)被市場認(rèn)可，并保障團(tuán)隊(duì)研發(fā)與運(yùn)營主導(dǎo)權(quán)，引導(dǎo)社會資本參與硬科技投資，有效提高財(cái)政資金支持科技成果轉(zhuǎn)化的使用效能。項(xiàng)目按照“成熟一個、啟動一個”的方式組織實(shí)施，原則上按立項(xiàng)論證、項(xiàng)目實(shí)施、權(quán)益實(shí)現(xiàn)三個階段進(jìn)行管理。

二、支持方向

聚焦青浦區(qū)高端裝備制造、新一代信息技術(shù)、現(xiàn)代物流、生物醫(yī)藥、新材料、低空經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，重點(diǎn)支持具有產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景的原創(chuàng)核心技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，可引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的前沿技術(shù)、共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，可填補(bǔ)國外內(nèi)空白、具有重大社會經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，需跨領(lǐng)域聯(lián)合實(shí)施的重大集成技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，產(chǎn)業(yè)重大關(guān)鍵裝備技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目等。

三、支持條件

“撥投結(jié)合”項(xiàng)目成果應(yīng)具有良好的市場應(yīng)用前景、清晰的商業(yè)模式和合理的財(cái)務(wù)測算，項(xiàng)目公司應(yīng)注冊并實(shí)際經(jīng)營在青浦區(qū)，同時還應(yīng)具備以下條件之一：

1.項(xiàng)目來源于境內(nèi)外重大科技成果，包括但不限于獲得國家級、市級或境內(nèi)外相關(guān)科技進(jìn)步獎等。

2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有較高知名度和影響力，是國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的一流領(lǐng)軍人才；具有戰(zhàn)略眼光，有突出的資源整合能力，有豐富的組織實(shí)施重大科技項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)道德，身體健康；項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)分工合理，具備較強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)能力、市場開拓能力和企業(yè)管理能力。

3.項(xiàng)目核心技術(shù)具有前瞻性、先進(jìn)性，技術(shù)路線及實(shí)施方案具有較高可行性，核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)清晰，可依法取得且不存在爭議和糾紛。

試點(diǎn)期內(nèi)，對已通過上海長三角技術(shù)創(chuàng)新研究院（以下簡稱“上海長三院”）盡調(diào)并獲得其立項(xiàng)支持的項(xiàng)目予以優(yōu)先考慮。

四、支持標(biāo)準(zhǔn)

對符合支持方向和條件的項(xiàng)目，原則上單個項(xiàng)目區(qū)級財(cái)政支持資金不超過項(xiàng)目總投入的40%、最高支持800萬元。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)投入的自有資金原則上不低于區(qū)級財(cái)政和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持資金總額的30%。項(xiàng)目支持周期原則上不超過3年。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和青浦區(qū)按1:1比例共同給予項(xiàng)目支持資金，支持資金按里程碑分階段撥付。

青浦區(qū)累計(jì)安排5000萬元專項(xiàng)資金額度，支持“撥投結(jié)合”項(xiàng)目。

五、操作主體

青浦區(qū)科委是“撥投結(jié)合”試點(diǎn)工作管理主體，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織、管理和區(qū)級支持資金撥付。青浦區(qū)指定區(qū)管國有企業(yè)作為試點(diǎn)工作操作主體，負(fù)責(zé)“撥投結(jié)合”項(xiàng)目投資、投后管理和退出等工作。上海長三院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為合作方及專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目篩選、推薦以及前期盡職調(diào)查、評估評審，負(fù)責(zé)對其推薦并獲得立項(xiàng)項(xiàng)目的投后管理等。

六、實(shí)施程序

（一）征集遴選

青浦區(qū)科委委托新型研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開展項(xiàng)目篩選、盡調(diào)論證并形成相關(guān)報(bào)告，明確項(xiàng)目目標(biāo)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、技術(shù)指標(biāo)和成果、里程碑節(jié)點(diǎn)、研發(fā)任務(wù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算和撥付方式、投資協(xié)議條款等關(guān)鍵內(nèi)容。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提出項(xiàng)目推薦意見，與項(xiàng)目盡調(diào)論證等結(jié)果一并提交青浦區(qū)科委。

（二）立項(xiàng)審議

按“成熟一個，啟動一個”原則，由青浦區(qū)科委召集“撥投結(jié)合”創(chuàng)新改革試點(diǎn)專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位進(jìn)行項(xiàng)目會商或書面征求意見，并報(bào)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議予以審議。對通過審議的項(xiàng)目給予支持。

（三）成立項(xiàng)目公司

1.對未成立項(xiàng)目公司的。由指定的區(qū)管國有企業(yè)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共同出資組建項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)控股，團(tuán)隊(duì)占股原則上為90%左右，區(qū)管國有企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)合計(jì)認(rèn)繳出資占股10%左右（原則上雙方1:1）。項(xiàng)目公司注冊資金不低于已確定的項(xiàng)目總投入的10%，以現(xiàn)金方式繳納。區(qū)管國有企業(yè)認(rèn)繳的出資在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)繳出資到位后，同比例實(shí)繳到位。區(qū)管國有企業(yè)通過“撥投結(jié)合”對外投資企業(yè)所需的注冊資本金由其按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2.對于已成立項(xiàng)目公司的項(xiàng)目。區(qū)管國有企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需通過股權(quán)調(diào)整方式實(shí)現(xiàn)各方持股比例，即：項(xiàng)目公司占股原則上為90%，區(qū)管國有企業(yè)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)合計(jì)占股為10%。

（四）簽訂協(xié)議

經(jīng)區(qū)政府審議同意立項(xiàng)的項(xiàng)目，由青浦區(qū)科委與項(xiàng)目公司簽訂《研發(fā)合作協(xié)議》，明確項(xiàng)目目標(biāo)、實(shí)施周期、重要進(jìn)度節(jié)點(diǎn)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、技術(shù)成果、考核指標(biāo)、資金撥付等；由區(qū)管國有企業(yè)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分別與項(xiàng)目公司簽訂項(xiàng)目《投資協(xié)議》，明確股東出資、運(yùn)營目標(biāo)及研發(fā)投入計(jì)劃、股權(quán)融資權(quán)益轉(zhuǎn)化方式、公司治理結(jié)構(gòu)等。

（五）支持資金撥付

青浦區(qū)科委根據(jù)“撥投結(jié)合”創(chuàng)新改革試點(diǎn)專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組立項(xiàng)審議決議和項(xiàng)目公司資金申請表，將區(qū)級財(cái)政支持資金按里程碑節(jié)點(diǎn)分批撥付至項(xiàng)目公司，此過程中該資金性質(zhì)為財(cái)政扶持資金。項(xiàng)目公司對財(cái)政支持資金實(shí)行專賬管理、?？顚Ｓ?。項(xiàng)目期內(nèi)，項(xiàng)目公司不得轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。

（六）驗(yàn)收結(jié)題

項(xiàng)目期滿，由青浦區(qū)科委會同新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和區(qū)管國有企業(yè)，按照相關(guān)流程完成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題。

（七）權(quán)益實(shí)現(xiàn)

當(dāng)項(xiàng)目公司進(jìn)行首輪市場化股權(quán)融資時，根據(jù)《投資協(xié)議》，區(qū)管國有企業(yè)以股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資等方式獲得項(xiàng)目公司相應(yīng)股權(quán)。對未實(shí)現(xiàn)權(quán)益轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，區(qū)管國有企業(yè)保留對支持資金進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)化的權(quán)力。區(qū)管國有企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展和市場情況，可市場化處理所持股份。

七、項(xiàng)目管理

1.項(xiàng)目期內(nèi)發(fā)生里程碑目標(biāo)變更、超過30%的經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整、核心團(tuán)隊(duì)人員更換等重大事項(xiàng)，項(xiàng)目公司應(yīng)及時報(bào)青浦區(qū)科委，青浦區(qū)科委會同“撥投結(jié)合”創(chuàng)新改革試點(diǎn)專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位形成審核意見。

2.對于不能按照里程碑時間節(jié)點(diǎn)按期完成任務(wù)的，項(xiàng)目公司應(yīng)提供相關(guān)說明材料；如因研發(fā)實(shí)際、市場原因等確需要延期完成里程碑任務(wù)，且項(xiàng)目公司正常經(jīng)營的，則按照新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和區(qū)管國有企業(yè)出具的意見對項(xiàng)目予以延期，原則上項(xiàng)目周期最多延長一年。

3.對于項(xiàng)目期內(nèi)研發(fā)失敗的項(xiàng)目，由項(xiàng)目公司提交申請，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和區(qū)管國有企業(yè)出具意見，經(jīng)“撥投結(jié)合”創(chuàng)新改革試點(diǎn)專項(xiàng)工作組審議同意后，剩余資金不再撥付。在第三方機(jī)構(gòu)審計(jì)后，項(xiàng)目公司應(yīng)按原渠道退回已撥付但未使用的財(cái)政支持資金。若項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)勤勉盡責(zé)、沒有謀取非法利益，不再追回前期已投入項(xiàng)目實(shí)施的財(cái)政資金。

4.項(xiàng)目公司須加強(qiáng)項(xiàng)目資金管理，如出現(xiàn)弄虛作假、截留、挪用、擠占專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，以及向項(xiàng)目公司的關(guān)聯(lián)方輸送利益或發(fā)生違背公允定價(jià)的關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)行為，青浦區(qū)科委有權(quán)會同有關(guān)部門追究相關(guān)人員責(zé)任，并依照相關(guān)法律法規(guī)追回已撥付的財(cái)政資金。

八、保障措施

1.組織協(xié)調(diào)機(jī)制。青浦區(qū)成立“撥投結(jié)合”創(chuàng)新改革試點(diǎn)專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌推進(jìn)試點(diǎn)工作。由青浦區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，區(qū)科委為牽頭單位，區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)國資委、區(qū)經(jīng)委、區(qū)財(cái)政局、指定的區(qū)管國有企業(yè)為成員單位。

2.資金保障?！皳芡督Y(jié)合”區(qū)級財(cái)政扶持資金每年在青浦區(qū)科委預(yù)算中專項(xiàng)安排，用于支持“撥投結(jié)合“項(xiàng)目的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化扶持。“撥投結(jié)合”工作用于擬支持項(xiàng)目的盡職調(diào)查、評估評審、項(xiàng)目審計(jì)及委托專業(yè)服務(wù)等工作經(jīng)費(fèi)，在區(qū)科委部門專項(xiàng)預(yù)算中安排。投后管理、股權(quán)評估等工作經(jīng)費(fèi)，在區(qū)管國有企業(yè)專項(xiàng)預(yù)算中安排。

3.免責(zé)機(jī)制。對未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目，相關(guān)決策機(jī)構(gòu)、主管部門及操作主體在勤勉盡責(zé)、沒有謀取非法利益、不存在重大失職行為的前提下，對單個項(xiàng)目投資虧損不作負(fù)面評價(jià)，不追究決策機(jī)構(gòu)、主管部門責(zé)任；相關(guān)項(xiàng)目投資決策符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序的，在投資損失允許率范圍內(nèi)的正常投資虧損，按照盡職免責(zé)原則處理。相關(guān)規(guī)定參照《青浦區(qū)區(qū)管國有企業(yè)基金投資盡職免責(zé)實(shí)施辦法（試行）》執(zhí)行。

4.考核機(jī)制。區(qū)管國有企業(yè)對其采取以項(xiàng)目服務(wù)及投后管理為核心的績效考核，區(qū)管國有企業(yè)對參與撥投結(jié)合項(xiàng)目發(fā)生的投資損失經(jīng)認(rèn)定后及時核銷處理，其盈虧暫不納入其績效考核范疇。

5.聯(lián)動機(jī)制。聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)為條件成熟的團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目公司提供全生命周期金融服務(wù)，提升科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效。

九、其他

本方案由青浦區(qū)科委負(fù)責(zé)解釋。自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期至2027年12月31日。