為更好發(fā)揮股權(quán)投資在促進(jìn)創(chuàng)新資本形成、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、加速科技成果轉(zhuǎn)化等方面的重要作用，帶動(dòng)更多要素資源投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，推動(dòng)科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，自治區(qū)科技廳在學(xué)習(xí)借鑒外省市經(jīng)驗(yàn)做法和結(jié)合我區(qū)實(shí)際的基礎(chǔ)上，形成了《關(guān)于支持科技創(chuàng)新股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干措施(征求意見稿)》?，F(xiàn)向社會(huì)公眾公開征求意見，如有意見和建議，請(qǐng)于2024年3月21日前通過信函、傳真、郵件等方式書面反饋?zhàn)灾螀^(qū)科技廳，我廳將對(duì)合理化建議積極采納。

　　聯(lián)系電話：0951-5020588傳真：5032599

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　　地址：銀川市興慶區(qū)西橋巷95號(hào)

　　寧夏回族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

　　2024年3月15日

關(guān)于支持科技創(chuàng)新股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

（征求意見稿）

　　為深入貫徹黨的二十大和中央金融工作會(huì)議精神，落實(shí)自治區(qū)黨委、政府部署要求，做好科技金融這篇大文章，更好發(fā)揮股權(quán)投資在促進(jìn)創(chuàng)新資本形成、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、加速科技成果轉(zhuǎn)化等方面的重要作用，帶動(dòng)更多要素資源投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，推動(dòng)科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，現(xiàn)提出以下措施。

一、建立科技創(chuàng)新股權(quán)投融資信息共享機(jī)制

（一）建立科技企業(yè)融資需求庫。

面向科技型企業(yè)和高成長(zhǎng)創(chuàng)新型企業(yè)常態(tài)化征集融資需求并及時(shí)入庫。承擔(dān)國(guó)家及自治區(qū)科研攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的企業(yè)，有融資需求的可直接入庫。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)將服務(wù)對(duì)象中有其他融資需求的科技型企業(yè)推薦入庫。對(duì)入庫企業(yè)分層分類、動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)向銀行、保險(xiǎn)、創(chuàng)投等金融機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)推送，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)積極對(duì)接并提供投融資支持。支持金融機(jī)構(gòu)全程參與科技項(xiàng)目立項(xiàng)、科技企業(yè)融資需求入庫審核。

（二）

依托自治區(qū)融資信用服務(wù)平臺(tái)整合全區(qū)金融資源和科技企業(yè)信息，為投融資雙方提供信息推送、對(duì)接撮合、咨詢策劃等服務(wù)。加強(qiáng)科技型企業(yè)信用信息歸集共享，建立以創(chuàng)新能力核心的科技型企業(yè)知識(shí)價(jià)值信用評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)和信用風(fēng)險(xiǎn)“畫像”，為投資機(jī)構(gòu)獲客及風(fēng)控提供數(shù)據(jù)支撐。

（三）加強(qiáng)科技企業(yè)投融資服務(wù)。

深化科技金融戰(zhàn)略合作，加強(qiáng)與區(qū)外優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)對(duì)接交流，常態(tài)化開展科技項(xiàng)目路演推介、融資對(duì)接活動(dòng)，促進(jìn)科技資源與金融資源高頻高效對(duì)接。聯(lián)合投融資機(jī)構(gòu)舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽等活動(dòng)，通過賽事平臺(tái)挖掘優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目源并加大金融支持。鼓勵(lì)高等院校、自治區(qū)實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新平臺(tái)與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)密切合作，深入挖掘科技成果市場(chǎng)價(jià)值并跟蹤推進(jìn)轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)資本和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié)同互動(dòng)。

二、大力發(fā)展科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金

（四）吸引創(chuàng)投機(jī)構(gòu)來寧落地。

優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立服務(wù)，完善“照前會(huì)商”機(jī)制，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門間有關(guān)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)、基金備案、投資運(yùn)營(yíng)等信息的共享互通，提升創(chuàng)投基金市場(chǎng)準(zhǔn)入、募資、退出等便利化程度。落實(shí)自治區(qū)招商引資稅收優(yōu)惠政策，對(duì)新設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)，從取得第一筆收入納稅起，免征企業(yè)所得稅地方分享部分5年。

（

鼓勵(lì)社會(huì)資本設(shè)立天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，支持覆蓋種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期和成熟期的科技型企業(yè)全生命周期創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)投資種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年的投資機(jī)構(gòu)，按照不超過實(shí)際投資額的5%給予獎(jiǎng)勵(lì)，每家機(jī)構(gòu)年度累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)不超過200萬元。對(duì)投資種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)所發(fā)生的投資損失，按照不超過首輪實(shí)際投資損失的20%給予投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，每家機(jī)構(gòu)年度累計(jì)補(bǔ)償不超過500萬元。

（

研究設(shè)立自治區(qū)科技創(chuàng)新投資母基金，與社會(huì)資本合作設(shè)立天使、創(chuàng)投、成果轉(zhuǎn)化等子基金，通過政府引導(dǎo)、社會(huì)培育等方式，建立覆蓋科技企業(yè)全生命周期的多元化、多層次、多渠道投融資體系。對(duì)政府參股的科創(chuàng)類投資基金，支持引入市場(chǎng)化專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)應(yīng)管理費(fèi)可在績(jī)效結(jié)果確認(rèn)基礎(chǔ)上上浮20%，同時(shí)政府出資部分的收益全部讓渡給社會(huì)資本，引導(dǎo)社會(huì)資本加大對(duì)自治區(qū)“六新六特六優(yōu)”等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的早期優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)的投資力度。支持行業(yè)骨干企業(yè)、科技園區(qū)、企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間、科研院所等聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，通過“創(chuàng)投+孵化”模式，為科技企業(yè)成長(zhǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化提供資金、平臺(tái)、政策等組合支持。

（

發(fā)揮自治區(qū)級(jí)財(cái)政科技資金帶動(dòng)作用，對(duì)承擔(dān)關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和重點(diǎn)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的科技企業(yè)，探索構(gòu)建“財(cái)政補(bǔ)助+創(chuàng)業(yè)投資+科技信貸”聯(lián)動(dòng)支持機(jī)制。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與外部投資機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，探索“貸款+外部直投”等業(yè)務(wù)模式，在科技型企業(yè)生命周期中前移金融服務(wù)。推動(dòng)政策性銀行、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)協(xié)同合作，加大對(duì)重大科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、重大科技計(jì)劃實(shí)施的中長(zhǎng)期信貸資金支持。鼓勵(lì)社會(huì)資本積極對(duì)接自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新聯(lián)合體等，投資支持原創(chuàng)核心技術(shù)突破并向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

三、優(yōu)化科技創(chuàng)新股權(quán)投資服務(wù)和保障

（

鼓勵(lì)保險(xiǎn)資金加強(qiáng)機(jī)制創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，依法依規(guī)為創(chuàng)業(yè)投資提供長(zhǎng)期資金支持。健全被投企業(yè)服務(wù)體系，支持寧夏股權(quán)托管交易中心對(duì)符合掛牌要求的被投企業(yè)進(jìn)行規(guī)范培育。將重點(diǎn)被投企業(yè)作為自治區(qū)上市后備資源，加強(qiáng)跟蹤和上門服務(wù)，為被投企業(yè)融資、市場(chǎng)拓展、股改上市等提供精準(zhǔn)支持。對(duì)在境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票的企業(yè)，按上市進(jìn)程分階段給予最高1000萬元獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)在“新三板”成功掛牌的企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬元，進(jìn)入“新三板”創(chuàng)新層后再獎(jiǎng)勵(lì)50萬元。引導(dǎo)社會(huì)資本設(shè)立并購基金、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資基金(S基金)，支持科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金通過投資份額轉(zhuǎn)讓、協(xié)議買賣、并購重組等方式退出。

（九）

完善科技創(chuàng)新股權(quán)投資監(jiān)管機(jī)制，抓好源頭風(fēng)險(xiǎn)控制。利用數(shù)字化監(jiān)管平臺(tái)，加強(qiáng)基金管理人、投資人穿透審核和基金運(yùn)作合規(guī)性監(jiān)管。進(jìn)一步健全創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員信用記錄管理制度。充分發(fā)揮科技金融聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，對(duì)股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展中面臨的系統(tǒng)性、跨部門問題加強(qiáng)協(xié)調(diào)支持和服務(wù)供給，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

（

堅(jiān)持保護(hù)創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、寬容失敗、糾正偏差的原則，對(duì)政府參股的科創(chuàng)類投資基金，根據(jù)其發(fā)展定位、投資方向等政策目標(biāo)合理制定績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)基金整體情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，不單獨(dú)針對(duì)具體投資項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。落實(shí)容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，在基金管理、投資、運(yùn)作過程中，因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)探索性失誤或未達(dá)到預(yù)期效果的，或已履行投資決策程序，但因政策界限不明確或政策變動(dòng)等因素，在創(chuàng)造性開展工作中出現(xiàn)失誤造成負(fù)面影響和損失的，免除相關(guān)責(zé)任，不作負(fù)面評(píng)價(jià)。

　　本措施自2024年4月1日起實(shí)施，有效期至2027年3月31日。