各有關(guān)單位：??

為進(jìn)一步擴(kuò)大利用外資規(guī)模，提升利用外資質(zhì)量，保護(hù)外商投資合法權(quán)益，促進(jìn)和引導(dǎo)外商投資股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，現(xiàn)將《北海市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

北海市商務(wù)局

北海市財(cái)政局北海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局北海市投資促進(jìn)局國(guó)家外匯管理局北海市分局北海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)2025年8月11日北海市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)辦法

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第一章?總則

第一條?為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2023〕11?號(hào)）、《關(guān)于全面推進(jìn)合格境外有限合伙人（QFLP)試點(diǎn)工作的函》（桂商資函〔2023〕57?號(hào)）等要求,推進(jìn)北海市引進(jìn)和利用外資，促進(jìn)和引導(dǎo)外商投資股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第?105?號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)〔2020〕71?號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條?本辦法所稱的試點(diǎn)企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資企業(yè)、外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，企業(yè)的組織形式適用《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定。外商投資股權(quán)投資企業(yè)是指在北海市依法由外國(guó)的自然人、企業(yè)或者其他組織參與投資設(shè)立，以非公開方式向投資者募集資金，為投資者的利益進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)的企業(yè)。外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)是指在北海市依法由外國(guó)的自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

第三條?北海市商務(wù)局、財(cái)政局、市場(chǎng)監(jiān)管局、投資促進(jìn)局、國(guó)家外匯管理局北海市分局、北海經(jīng)開區(qū)管委會(huì)等單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)的招商引資和監(jiān)督管理，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)異常違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和全流程管理，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)暫停試點(diǎn)，加強(qiáng)信息互通，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)管理有關(guān)問(wèn)題，共同推進(jìn)北海市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作。

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第二章?設(shè)立要求

第四條試點(diǎn)企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成，行業(yè)表述及主營(yíng)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包含“股權(quán)投資”或“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍按市場(chǎng)監(jiān)管總局經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)范表述查詢系統(tǒng)規(guī)范表述。后續(xù)有登記事項(xiàng)變更及注銷的按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。

第五條?試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。對(duì)于在境外募資且僅有境外投資者作為出資股東或合伙人的試點(diǎn)企業(yè)，不對(duì)其在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案做強(qiáng)制性要求。

第六條?除國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定外，北海市不對(duì)試點(diǎn)企業(yè)的注冊(cè)資本、首次出資比例、出資期限等另設(shè)其他條件。

第七條?試點(diǎn)區(qū)域?yàn)楸焙＝?jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、北海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（含北海紅樹林現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)城）。

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第三章?運(yùn)作經(jīng)營(yíng)

第八條?試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)，應(yīng)以國(guó)家鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，投資有利于實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)?？梢栽谝韵骂I(lǐng)域開展投資業(yè)務(wù)：

（一）以普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等法律法規(guī)允許的方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資；

（二）通過(guò)定向增發(fā)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、配股等方式或渠道投資于上市公司非公開發(fā)行或交易的股票；

（三）投資于優(yōu)質(zhì)可轉(zhuǎn)債（含區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等）；

（四）通過(guò)市場(chǎng)化債轉(zhuǎn)股等形式投資不良資產(chǎn)；

（五）投資于私募股權(quán)投資基金二級(jí)市場(chǎng)；

（六）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù)。

第九條?試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)在符合國(guó)家有關(guān)外商投資法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定下，可投資境內(nèi)私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金。鼓勵(lì)所投資的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)。

第十條?試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進(jìn)行投資；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理。

第十一條?試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照外商投資相關(guān)外匯管理規(guī)定，在銀行辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌等事宜。銀行按照了解客戶、了解業(yè)務(wù)、盡職審查的“展業(yè)原則”辦理外匯業(yè)務(wù)。對(duì)于經(jīng)營(yíng)情況良好的試點(diǎn)企業(yè)，后續(xù)可探索實(shí)行更加便利的外匯收支管理措施。

第十二條?試點(diǎn)企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國(guó)家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配、減資和解散清算。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)將利潤(rùn)、股息、紅利匯出境外前，需向銀行提交相關(guān)證明材料，經(jīng)審核通過(guò)后方可匯出境外。

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第四章?信息報(bào)備

第十三條?試點(diǎn)企業(yè)有下列重大變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)在變更后十個(gè)工作日內(nèi)報(bào)北海市財(cái)政局、所在園區(qū)管委會(huì)：

（一）增加或者減少注冊(cè)資本；

（二）公司合并、分立或者變更公司形式；

（三）修改章程或合伙協(xié)議等重要文件；

（四）高級(jí)管理人員、主要投資管理人員的變更；

（五）解散或清算。

第十四條?試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)托管人應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定，對(duì)試點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行盡職審查和事后監(jiān)督。托管人應(yīng)及時(shí)向北海市商務(wù)局、財(cái)政局、所在園區(qū)管委會(huì)報(bào)告試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)資金匯出、匯入和結(jié)售匯等相關(guān)數(shù)據(jù)，資產(chǎn)托管相關(guān)的重大事項(xiàng)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)事項(xiàng)（數(shù)據(jù)報(bào)送內(nèi)容及要求詳見(jiàn)附件1）。

第十五條?試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須按期向北海市商務(wù)局、財(cái)政局、北海經(jīng)開區(qū)管委會(huì)提供年度報(bào)表及報(bào)告（20個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送）。年度報(bào)表及報(bào)告包括但不限于上年度試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理、資金匯出入、結(jié)售匯情況、境內(nèi)投資情況報(bào)告、重大事項(xiàng)變更等情況（數(shù)據(jù)報(bào)送內(nèi)容及要求詳見(jiàn)附件1）。

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第五章?監(jiān)督管理

第十六條?北海市商務(wù)局、財(cái)政局，不定期組織北海市市場(chǎng)監(jiān)管局、投資促進(jìn)局、國(guó)家外匯管理局北海市分局、北海經(jīng)開區(qū)管委會(huì)、基金托管機(jī)構(gòu)等單位分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，研究監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

第十七條?對(duì)違反本辦法規(guī)定的試點(diǎn)企業(yè)，北海市商務(wù)局、財(cái)政局會(huì)同北海市市場(chǎng)監(jiān)管局、國(guó)家外匯管理局北海市分局、北海經(jīng)開區(qū)管委會(huì)、基金托管機(jī)構(gòu)調(diào)查處理，并上報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局。查證屬實(shí)的，責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未整改的，將其違規(guī)情況向社會(huì)公示，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處；涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

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第六章?扶持政策

第十八條?在維護(hù)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的前提下，本辦法涉及的企業(yè)，可按規(guī)定享受自治區(qū)、北海市出臺(tái)的各項(xiàng)扶持政策。企業(yè)享受政策時(shí)按同類政策“從優(yōu)不重復(fù)”原則執(zhí)行。

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第七章?附則

第十九條?港澳臺(tái)地區(qū)的投資者在北海市設(shè)立試點(diǎn)企業(yè)的，參照本辦法關(guān)于外國(guó)投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，法律法規(guī)及中國(guó)與其他國(guó)家（地區(qū)）簽署的條約、協(xié)定等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十條?本辦法由北海市商務(wù)局、財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及實(shí)際情況適時(shí)修訂。

第二十一條?本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

1-1.報(bào)表一.docx

1-2.報(bào)表二.docx

1-3.報(bào)表三.docx