滬科規(guī)〔2025〕4號

各有關(guān)單位:

為引導科技領(lǐng)軍企業(yè)積極發(fā)揮“出題人”“閱卷人”作用，進一步優(yōu)化“探索者計劃”項目組織管理、擴大合作范圍，現(xiàn)將《上海市基礎(chǔ)研究“探索者計劃”管理辦法》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

上海市科學技術(shù)委員會

2025年7月28日

上海市基礎(chǔ)研究“探索者計劃”管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范和優(yōu)化上海市基礎(chǔ)研究“探索者計劃”（以下簡稱“探索者計劃”）項目組織管理、擴大合作范圍，進一步鼓勵、引導有條件的企業(yè)等市場主體投入基礎(chǔ)研究，完善行業(yè)、企業(yè)出題機制，加強基礎(chǔ)研究與前沿技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，制定本辦法。

第二條 “探索者計劃”由上海市科學技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）與聯(lián)合出資方按約定比例聯(lián)合出資，是圍繞上海重點產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)需求共同支持開展基礎(chǔ)研究的科技計劃項目組織方式，面向全市、公平競爭。

第三條 “探索者計劃”聯(lián)合出資方主要為注冊在本市的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會或其他法人組織，應具備較強的產(chǎn)業(yè)需求牽引能力、創(chuàng)新資源集成能力和研發(fā)活動組織能力，有意愿、有能力為基礎(chǔ)研究的開展提供經(jīng)費資助。

第四條 “探索者計劃”是上海市基礎(chǔ)研究計劃的組成部分，由市科委組織實施，項目申報、評審立項、驗收與成果管理等按照《上海市科技計劃項目管理辦法》及有關(guān)規(guī)定進行管理。

第二章 組織管理和職責

第五條 市科委是“探索者計劃”項目的主管部門，負責研究制定“探索者計劃”制度規(guī)范；征集、遴選和確定參與“探索者計劃”的聯(lián)合出資方；遴選產(chǎn)業(yè)需求、組織編制指南、項目申報、評審和驗收，以及對項目實施和經(jīng)費使用的監(jiān)督檢查等；可根據(jù)發(fā)展需要，調(diào)整、增設聯(lián)合資助方類型、項目資助類型。

第六條 聯(lián)合出資方出資額原則上不少于300萬元/年，可依法依規(guī)享受稅收優(yōu)惠政策。各聯(lián)合出資方應注重指南建議的科學性，不得定向設題。聯(lián)合出資方及其關(guān)聯(lián)方不得作為其出資設立項目（課題）的承擔單位。

第七條 市科委與聯(lián)合出資方簽訂聯(lián)合資助協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括重點支持領(lǐng)域、經(jīng)費投入情況、合作期限、各方責任等。由市科委組織成立管理小組，負責商議申報指南、資助計劃和經(jīng)費建議安排等重要事項，成員由市科委代表、聯(lián)合出資方代表及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成。

第八條 “探索者計劃”經(jīng)費由財政經(jīng)費、聯(lián)合出資方出資組成，主要用于資助“探索者計劃”項目的支出。聯(lián)合出資方應在財政經(jīng)費撥付后的90天內(nèi)完成經(jīng)費的撥付。

第九條 項目承擔單位是項目具體組織實施的責任主體，應為注冊在本市的具有較好基礎(chǔ)研究能力的法人或非法人組織，需嚴格執(zhí)行本市科技計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務、誠信等內(nèi)部管理制度，按照項目合同組織實施項目，落實項目實施配套條件，履行合同各項條款，完成目標和任務。

第十條 項目申請人應當具備相關(guān)的基礎(chǔ)理論知識和獨立研究能力。

第十一條 項目管理機構(gòu)受市科委委托，參與或開展項目管理具體工作。

第三章 指南發(fā)布與項目立項

第十二條 聯(lián)合出資方結(jié)合產(chǎn)業(yè)及自身發(fā)展需求，圍繞相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的前沿技術(shù)、底層技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)等目標提出項目指南建議。市科委結(jié)合本市基礎(chǔ)研究布局，與聯(lián)合出資方通過組織專家論證等形式廣泛聽取各方意見，編制項目指南，由市科委按程序發(fā)布。

第十三條 市科委按照本市科技計劃項目管理辦法，組織項目評審。

第十四條 市科委根據(jù)專家評審意見，按照擇優(yōu)原則進行審定，經(jīng)審定的項目，正式列為擬立項項目。市科委按規(guī)定公示擬立項項目，依據(jù)公示結(jié)果對外發(fā)布立項通知。

第十五條 項目經(jīng)費根據(jù)資金來源實行單獨核算，項目資助經(jīng)費按照《上海市財政科研項目專項經(jīng)費管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 項目形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，按照國家相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。形成知識產(chǎn)權(quán)的分配，在市科委與聯(lián)合出資方所簽訂協(xié)議的框架下，由聯(lián)合出資方和承擔單位另行簽署補充協(xié)議進行約定。

第四章 實施管理與驗收

第十七條 市科委、聯(lián)合出資方需指定項目專員，全程參與項目實施，及時了解項目進展和經(jīng)費使用情況，協(xié)調(diào)解決實施中遇到的重大問題，可根據(jù)項目實施情況和技術(shù)發(fā)展趨勢，提出項目終止、變更等重大調(diào)整意見。

第十八條 市科委和聯(lián)合出資方可根據(jù)需要，設定項目“里程碑”考核節(jié)點，并列入項目任務書，組織實行“里程碑”式管理，開展節(jié)點檢查、動態(tài)優(yōu)化，并按照項目節(jié)點形成階段性檢查和評價結(jié)論。

第十九條 項目驗收由項目管理機構(gòu)采用綜合績效評價方式，按照《上海市科技計劃項目綜合績效評價工作規(guī)范》進行，項目驗收時應邀請相應的聯(lián)合出資方參與，突出企業(yè)和用戶單位為主導的評價。

第二十條 “探索者計劃”的參與各方應建立常態(tài)化對接機制，聯(lián)合出資方應為項目開展和實施提供必要的研究條件，項目團隊應主動加強與聯(lián)合出資方交流。

第二十一條 項目一般不得變更研究內(nèi)容或承擔單位。項目實施過程中研究內(nèi)容確因?qū)嶋H需求等原因發(fā)生變化的，應由聯(lián)合出資方和承擔單位協(xié)商一致，并報市科委審核同意。因故造成項目無法執(zhí)行的，經(jīng)市科委審核同意后，可以直接終止或撤銷。終止項目的，市科委組織專家進行咨詢論證，形成終止結(jié)論，有關(guān)單位應退回結(jié)余項目經(jīng)費，逾期未退回，納入科技信用記錄。撤銷項目的，市科委組織專家進行咨詢論證，形成撤銷結(jié)論，有關(guān)單位應退回已撥付的全部項目經(jīng)費。終止或撤銷的項目，停止撥付項目尾款。因項目承擔單位和項目負責人主觀過錯導致項目撤銷或終止的，納入科技信用記錄。

第二十二條 對于聯(lián)合出資方企業(yè)和承擔單位在項目立項申報和實施中存在故意串通作假、科研失信以及違反科技倫理相關(guān)規(guī)定等行為的，一經(jīng)查實將嚴肅追究相關(guān)責任，并將有關(guān)單位或個人納入科技信用記錄，在科研項目申報、財政資金支持、科技獎勵等方面根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定予以限制。

第二十三條 項目所取得的成果或發(fā)表的文章等，均應注明“上海市基礎(chǔ)研究‘探索者計劃’資助項目”，英文標注為“SponsoredbyTheExplorersProgramofShanghai(BasicResearchFunding)”。

第五章 附 則

第二十四條 本辦法自2025年9月1日起施行，有效期至2030年8月31日。與聯(lián)合出資方已簽署的合作協(xié)議繼續(xù)有效，并參照本辦法管理。

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