區(qū)政府各部門、各直屬單位，各街道辦事處：

《上城區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)監(jiān)督管理報(bào)告制度》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

杭州市上城區(qū)政府辦公室  

2025年7月9日      

（此件公開發(fā)布）

上城區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)監(jiān)督管理報(bào)告制度

為依法履行出資人職責(zé)，切實(shí)落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)出資人重大決策的權(quán)利，規(guī)范區(qū)屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理行為，提高國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理效率，保障國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)安全和保值增值，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》《杭州市市屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理暫行規(guī)定》和《杭州市國(guó)資委履職清單》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本制度。

一、適用范圍

本制度適用于上城區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”），具體是指區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）履行出資人職責(zé)監(jiān)督管理的國(guó)有集團(tuán)本級(jí)及其所屬全資、控股或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級(jí)子企業(yè)。

本制度所稱“集團(tuán)本級(jí)”是指杭州上城區(qū)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司、杭州上城區(qū)文商旅投資控股集團(tuán)有限公司、杭州上城區(qū)城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司、杭州上城區(qū)城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司、杭州上城區(qū)市政工程集團(tuán)有限公司。集團(tuán)本級(jí)為一級(jí)，各級(jí)子企業(yè)層級(jí)以工商登記股權(quán)關(guān)系依序確定。各集團(tuán)所屬產(chǎn)業(yè)平臺(tái)公司下設(shè)的各級(jí)子公司上提一級(jí)管理。

本制度所稱重大事項(xiàng)，是指企業(yè)合并、分立、改制、上市，增加或者減少注冊(cè)資本，市場(chǎng)化融資（含發(fā)行債券），進(jìn)行重大投資，出借資金及提供擔(dān)保，轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)，確定企業(yè)三定方案、人員招聘及管理，進(jìn)行大額捐贈(zèng)，分配利潤(rùn)，解散、申請(qǐng)破產(chǎn)等事項(xiàng)。

二、重大事項(xiàng)分類

重大事項(xiàng)分為審批事項(xiàng)、備案事項(xiàng)和報(bào)告事項(xiàng)。審批事項(xiàng)分為區(qū)政府審批事項(xiàng)和區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）審批事項(xiàng)。

（一）區(qū)政府審批事項(xiàng)

1. 跨集團(tuán)的企業(yè)的合并、分立；集團(tuán)本級(jí)的解散、申請(qǐng)破產(chǎn)、新設(shè)、注銷、增加或減少注冊(cè)資本、主業(yè)確定及調(diào)整。

2. 企業(yè)改制事項(xiàng)、上市及上市后管理事項(xiàng)、年度市場(chǎng)化融資余額及直接融資申報(bào)總額。

3. 企業(yè)投資額在1 億元及以上的主業(yè)投資事項(xiàng)、3000 萬(wàn)元及以上的非主業(yè)投資事項(xiàng)、境外投資事項(xiàng);企業(yè)年度城建投資計(jì)劃。

4. 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)：

（1）企業(yè)涉及價(jià)值在5000 萬(wàn)元及以上的國(guó)有產(chǎn)權(quán)公開轉(zhuǎn)讓，或因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓致使區(qū)政府不再擁有所出資企業(yè)控股權(quán)的轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)；

（2）企業(yè)無形資產(chǎn)（包括土地使用權(quán)）或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓；

（3）企業(yè)涉及生產(chǎn)設(shè)備、房產(chǎn)、在建工程以及債權(quán)等重大資產(chǎn)價(jià)值5000 萬(wàn)元及以上的公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)（不包括房地產(chǎn)開發(fā)公司商品房銷售）；

（4）企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓和無償劃轉(zhuǎn)（不包括集團(tuán)內(nèi)部協(xié)議轉(zhuǎn)讓和無償劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)）；

5. 企業(yè)價(jià)值5000 萬(wàn)元及以上資產(chǎn)（含無形資產(chǎn)）的確權(quán)。

6. 企業(yè)人員總數(shù)核定（不含生產(chǎn)作業(yè)人員）。

7. 法律、行政法規(guī)要求和其他確需區(qū)政府審批事項(xiàng)。

（二）區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）審批事項(xiàng)

1. 集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)的合并、分立；各級(jí)子企業(yè)的新設(shè)（原則上不新設(shè)四級(jí)企業(yè)）；二級(jí)企業(yè)的解散、申請(qǐng)破產(chǎn)、注銷、增加或減少注冊(cè)資本。

2. 企業(yè)發(fā)行債券、其他證券事項(xiàng)（包括融資方式的調(diào)整）。

3. 企業(yè)單項(xiàng)投資額在5000 萬(wàn)元（含）-1 億元的主業(yè)投資事項(xiàng)、3000 萬(wàn)元以下的非主業(yè)投資事項(xiàng)。

4. 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)：

（1）企業(yè)涉及價(jià)值在5000 萬(wàn)元以下國(guó)有產(chǎn)權(quán)公開轉(zhuǎn)讓；

（2）企業(yè)涉及房產(chǎn)、在建工程以及債權(quán)等重大資產(chǎn)價(jià)值5000萬(wàn)元以下的公開轉(zhuǎn)讓（不包括房地產(chǎn)開發(fā)公司商品房銷售），涉及生產(chǎn)設(shè)備1000 萬(wàn)元（含）-5000 萬(wàn)元的公開轉(zhuǎn)讓；企業(yè)涉及生產(chǎn)設(shè)備、房產(chǎn)、在建工程以及債權(quán)等價(jià)值1000 萬(wàn)元以上重大資產(chǎn)的置換。

5. 企業(yè)工資總額預(yù)算方案。

6. 集團(tuán)本級(jí)制定和修改公司章程。

7. 集團(tuán)本級(jí)利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。

8. 集團(tuán)本級(jí)委派或更換非職工董事，職工董事的資格審查。

9. 企業(yè)三定方案；企業(yè)年度招聘計(jì)劃及招聘方案（不含生產(chǎn)作業(yè)人員）；企業(yè)中層干部選拔任用資格聯(lián)合預(yù)審；市場(chǎng)化薪酬企業(yè)的認(rèn)定。

10. 集團(tuán)本級(jí)年金方案。

11. 區(qū)管國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人員因公出國(guó)境聯(lián)合審批。

12. 除區(qū)委、區(qū)政府組織的“春風(fēng)行動(dòng)”、結(jié)對(duì)幫扶等捐贈(zèng)和贊助外，企業(yè)單次價(jià)值30 萬(wàn)元及以上的捐贈(zèng)和贊助。

13. 區(qū)財(cái)政局（區(qū)國(guó)資辦）要求審批的其他事項(xiàng)。

（三）備案事項(xiàng)

1. 企業(yè)單項(xiàng)投資額在5000 萬(wàn)元以下的主業(yè)投資事項(xiàng)。

2. 中介機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年度合并審計(jì)報(bào)告。

3. 由區(qū)政府或區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案。

4. 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)公開掛牌轉(zhuǎn)讓中對(duì)受讓方設(shè)置資格條件。

5. 企業(yè)中層平級(jí)調(diào)動(dòng)事項(xiàng)；企業(yè)招聘后錄用人員情況（不含生產(chǎn)作業(yè)人員）。

6. 企業(yè)中層及以上人員因私出國(guó)境事項(xiàng)。

7. 區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）要求備案的其他事項(xiàng)。

（四）報(bào)告事項(xiàng)

1. 企業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃；企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及上一年度經(jīng)營(yíng)報(bào)告。

2. 企業(yè)向其他企業(yè)及參股企業(yè)出借資金、提供擔(dān)保事項(xiàng)（集團(tuán)內(nèi)部除外）。

企業(yè)出借資金、對(duì)外擔(dān)保等行為僅限于同一出資主體間或有股權(quán)關(guān)系的關(guān)聯(lián)企業(yè)之間進(jìn)行（主業(yè)為擔(dān)保業(yè)務(wù)的公司的經(jīng)營(yíng)性擔(dān)保除外）。企業(yè)出借資金或提供擔(dān)保的，出借資金或提供擔(dān)保金額占總額比例不高于出資比例。

3. 二級(jí)以下企業(yè)的解散、申請(qǐng)破產(chǎn)、注銷、增加或減少注冊(cè)資本。

4. 企業(yè)工資總額預(yù)算執(zhí)行情況。

5. 企業(yè)重大會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的變更。

6. 集團(tuán)本級(jí)內(nèi)部管理制度。

7. 除區(qū)委、區(qū)政府組織的“春風(fēng)行動(dòng)”、結(jié)對(duì)幫扶等捐贈(zèng)和贊助外，企業(yè)單次價(jià)值30 萬(wàn)元以下的捐贈(zèng)和贊助。

8. 企業(yè)重大投資項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告。

9. 企業(yè)年度財(cái)務(wù)監(jiān)督管理，以及重大經(jīng)營(yíng)、重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況。

10. 政府相關(guān)部門對(duì)集團(tuán)本級(jí)出具的監(jiān)管報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告。

11. 集團(tuán)本級(jí)對(duì)巡視巡察、紀(jì)檢監(jiān)察、政府審計(jì)、上級(jí)要求的專項(xiàng)檢查及區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）日常監(jiān)管意見整改工作完成情況報(bào)告。

12. 重大事項(xiàng)審批后的執(zhí)行情況。

13. 區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）要求報(bào)告的其他事項(xiàng)。

三、重大事項(xiàng)管理

1. 企業(yè)重大事項(xiàng)管理采用權(quán)限管理、逐級(jí)審批的方式，其中區(qū)政府審批事項(xiàng)應(yīng)由企業(yè)與區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）及相關(guān)部門協(xié)商討論后上報(bào)區(qū)政府。特殊情況下，通過區(qū)委區(qū)政府相關(guān)會(huì)議決策并形成會(huì)議紀(jì)要的事項(xiàng)，企業(yè)根據(jù)會(huì)議紀(jì)要執(zhí)行，報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）備案，不再另行審批。

2. 重大事項(xiàng)實(shí)行一事一報(bào)。備案事項(xiàng)須填寫相關(guān)事項(xiàng)備案表，報(bào)告事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)送區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）。

3. 上報(bào)文件應(yīng)包括：

（1）事項(xiàng)情況簡(jiǎn)要說明；

（2）黨委會(huì)或董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)等集體決策決議及會(huì)議記錄；

（3）事項(xiàng)有關(guān)可行性研究、審計(jì)、登記、評(píng)估相關(guān)資料；

（4）要求提供的其他資料。

4. 區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)依法履行出資人職責(zé)，并對(duì)企業(yè)上報(bào)的重大事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性、程序性審查。合規(guī)性審查主要審查國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)是否符合國(guó)家、省、市的相關(guān)政策，是否符合全區(qū)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃，是否符合區(qū)管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃。程序性審查即在合規(guī)性審查的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)的決策程序是否符合法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定，是否進(jìn)行可行性研究等進(jìn)行審查。

四、責(zé)任追究

1. 違反本制度擅自變動(dòng)產(chǎn)權(quán)、違規(guī)進(jìn)行重大投融資、超越權(quán)限擅自出借資金或擔(dān)保，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，視情節(jié)輕重，追究企業(yè)法定代表人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

2. 對(duì)于不按本制度報(bào)告企業(yè)重大事項(xiàng)的，或故意漏報(bào)、瞞報(bào)重大事項(xiàng)的國(guó)有企業(yè)，按有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)法定代表人和相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任。

3. 按照《杭州市上城區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<上城區(qū)屬國(guó)有企業(yè)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制實(shí)施辦法>的通知》（上政辦函〔2025〕2號(hào)）文件精神，把握原則、堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開來”，審慎實(shí)施容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。

五、其他

1. 區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資相關(guān)事項(xiàng)適用《上城區(qū)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法》（上政函〔2025〕37 號(hào)）。

2. 集團(tuán)本級(jí)應(yīng)制定所屬企業(yè)重大事項(xiàng)監(jiān)督管理制度，確定審批權(quán)限。

3. 本制度自2025 年8 月8 日起施行，由區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）負(fù)責(zé)解釋并牽頭組織實(shí)施。原《杭州市上城區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<上城區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)監(jiān)督管理報(bào)告制度>的通知》（上政辦函〔2022〕23 號(hào)）同時(shí)廢止。

原文：上政辦函[2025]12號(hào)（關(guān)于印發(fā)上城區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)監(jiān)督管理報(bào)告制度的通知)ASCD01-2025-0002.pdf