區(qū)政府各部門、各直屬單位，各街道辦事處：

《上城區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)重大事項監(jiān)督管理報告制度》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際，認真遵照執(zhí)行。

杭州市上城區(qū)政府辦公室  

2025年7月9日      

（此件公開發(fā)布）

上城區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)重大事項監(jiān)督管理報告制度

為依法履行出資人職責，切實落實國有資產(chǎn)出資人重大決策的權利，規(guī)范區(qū)屬國有企業(yè)重大事項管理行為，提高國有企業(yè)經(jīng)營管理效率，保障國有資產(chǎn)運營安全和保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》《杭州市市屬國有企業(yè)重大事項管理暫行規(guī)定》和《杭州市國資委履職清單》等有關法律法規(guī)，結合我區(qū)實際，制定本制度。

一、適用范圍

本制度適用于上城區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”），具體是指區(qū)財政局（國資辦）履行出資人職責監(jiān)督管理的國有集團本級及其所屬全資、控股或擁有實際控制權的各級子企業(yè)。

本制度所稱“集團本級”是指杭州上城區(qū)國有資本運營集團有限公司、杭州上城區(qū)文商旅投資控股集團有限公司、杭州上城區(qū)城市建設投資集團有限公司、杭州上城區(qū)城市建設發(fā)展集團有限公司、杭州上城區(qū)市政工程集團有限公司。集團本級為一級，各級子企業(yè)層級以工商登記股權關系依序確定。各集團所屬產(chǎn)業(yè)平臺公司下設的各級子公司上提一級管理。

本制度所稱重大事項，是指企業(yè)合并、分立、改制、上市，增加或者減少注冊資本，市場化融資（含發(fā)行債券），進行重大投資，出借資金及提供擔保，轉讓重大資產(chǎn)，轉讓國有產(chǎn)權，確定企業(yè)三定方案、人員招聘及管理，進行大額捐贈，分配利潤，解散、申請破產(chǎn)等事項。

二、重大事項分類

重大事項分為審批事項、備案事項和報告事項。審批事項分為區(qū)政府審批事項和區(qū)財政局（國資辦）審批事項。

（一）區(qū)政府審批事項

1. 跨集團的企業(yè)的合并、分立；集團本級的解散、申請破產(chǎn)、新設、注銷、增加或減少注冊資本、主業(yè)確定及調(diào)整。

2. 企業(yè)改制事項、上市及上市后管理事項、年度市場化融資余額及直接融資申報總額。

3. 企業(yè)投資額在1 億元及以上的主業(yè)投資事項、3000 萬元及以上的非主業(yè)投資事項、境外投資事項;企業(yè)年度城建投資計劃。

4. 企業(yè)國有資產(chǎn)、企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓事項：

（1）企業(yè)涉及價值在5000 萬元及以上的國有產(chǎn)權公開轉讓，或因產(chǎn)權轉讓致使區(qū)政府不再擁有所出資企業(yè)控股權的轉讓事項；

（2）企業(yè)無形資產(chǎn)（包括土地使用權）或知識產(chǎn)權的轉讓；

（3）企業(yè)涉及生產(chǎn)設備、房產(chǎn)、在建工程以及債權等重大資產(chǎn)價值5000 萬元及以上的公開轉讓事項（不包括房地產(chǎn)開發(fā)公司商品房銷售）；

（4）企業(yè)國有資產(chǎn)、企業(yè)國有產(chǎn)權協(xié)議轉讓和無償劃轉（不包括集團內(nèi)部協(xié)議轉讓和無償劃轉事項）；

5. 企業(yè)價值5000 萬元及以上資產(chǎn)（含無形資產(chǎn)）的確權。

6. 企業(yè)人員總數(shù)核定（不含生產(chǎn)作業(yè)人員）。

7. 法律、行政法規(guī)要求和其他確需區(qū)政府審批事項。

（二）區(qū)財政局（國資辦）審批事項

1. 集團內(nèi)部企業(yè)的合并、分立；各級子企業(yè)的新設（原則上不新設四級企業(yè)）；二級企業(yè)的解散、申請破產(chǎn)、注銷、增加或減少注冊資本。

2. 企業(yè)發(fā)行債券、其他證券事項（包括融資方式的調(diào)整）。

3. 企業(yè)單項投資額在5000 萬元（含）-1 億元的主業(yè)投資事項、3000 萬元以下的非主業(yè)投資事項。

4. 企業(yè)國有資產(chǎn)、企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓事項：

（1）企業(yè)涉及價值在5000 萬元以下國有產(chǎn)權公開轉讓；

（2）企業(yè)涉及房產(chǎn)、在建工程以及債權等重大資產(chǎn)價值5000萬元以下的公開轉讓（不包括房地產(chǎn)開發(fā)公司商品房銷售），涉及生產(chǎn)設備1000 萬元（含）-5000 萬元的公開轉讓；企業(yè)涉及生產(chǎn)設備、房產(chǎn)、在建工程以及債權等價值1000 萬元以上重大資產(chǎn)的置換。

5. 企業(yè)工資總額預算方案。

6. 集團本級制定和修改公司章程。

7. 集團本級利潤分配方案和彌補虧損方案。

8. 集團本級委派或更換非職工董事，職工董事的資格審查。

9. 企業(yè)三定方案；企業(yè)年度招聘計劃及招聘方案（不含生產(chǎn)作業(yè)人員）；企業(yè)中層干部選拔任用資格聯(lián)合預審；市場化薪酬企業(yè)的認定。

10. 集團本級年金方案。

11. 區(qū)管國企領導人員因公出國境聯(lián)合審批。

12. 除區(qū)委、區(qū)政府組織的“春風行動”、結對幫扶等捐贈和贊助外，企業(yè)單次價值30 萬元及以上的捐贈和贊助。

13. 區(qū)財政局（區(qū)國資辦）要求審批的其他事項。

（三）備案事項

1. 企業(yè)單項投資額在5000 萬元以下的主業(yè)投資事項。

2. 中介機構出具的企業(yè)年度合并審計報告。

3. 由區(qū)政府或區(qū)財政局（國資辦）批準經(jīng)濟行為的資產(chǎn)評估項目備案。

4. 企業(yè)國有產(chǎn)權公開掛牌轉讓中對受讓方設置資格條件。

5. 企業(yè)中層平級調(diào)動事項；企業(yè)招聘后錄用人員情況（不含生產(chǎn)作業(yè)人員）。

6. 企業(yè)中層及以上人員因私出國境事項。

7. 區(qū)財政局（國資辦）要求備案的其他事項。

（四）報告事項

1. 企業(yè)中長期發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃；企業(yè)年度經(jīng)營計劃及上一年度經(jīng)營報告。

2. 企業(yè)向其他企業(yè)及參股企業(yè)出借資金、提供擔保事項（集團內(nèi)部除外）。

企業(yè)出借資金、對外擔保等行為僅限于同一出資主體間或有股權關系的關聯(lián)企業(yè)之間進行（主業(yè)為擔保業(yè)務的公司的經(jīng)營性擔保除外）。企業(yè)出借資金或提供擔保的，出借資金或提供擔保金額占總額比例不高于出資比例。

3. 二級以下企業(yè)的解散、申請破產(chǎn)、注銷、增加或減少注冊資本。

4. 企業(yè)工資總額預算執(zhí)行情況。

5. 企業(yè)重大會計政策和會計估計的變更。

6. 集團本級內(nèi)部管理制度。

7. 除區(qū)委、區(qū)政府組織的“春風行動”、結對幫扶等捐贈和贊助外，企業(yè)單次價值30 萬元以下的捐贈和贊助。

8. 企業(yè)重大投資項目后評估報告。

9. 企業(yè)年度財務監(jiān)督管理，以及重大經(jīng)營、重大財務風險情況。

10. 政府相關部門對集團本級出具的監(jiān)管報告、中介機構的審計報告。

11. 集團本級對巡視巡察、紀檢監(jiān)察、政府審計、上級要求的專項檢查及區(qū)財政局（國資辦）日常監(jiān)管意見整改工作完成情況報告。

12. 重大事項審批后的執(zhí)行情況。

13. 區(qū)財政局（國資辦）要求報告的其他事項。

三、重大事項管理

1. 企業(yè)重大事項管理采用權限管理、逐級審批的方式，其中區(qū)政府審批事項應由企業(yè)與區(qū)財政局（國資辦）及相關部門協(xié)商討論后上報區(qū)政府。特殊情況下，通過區(qū)委區(qū)政府相關會議決策并形成會議紀要的事項，企業(yè)根據(jù)會議紀要執(zhí)行，報區(qū)財政局（國資辦）備案，不再另行審批。

2. 重大事項實行一事一報。備案事項須填寫相關事項備案表，報告事項須及時報送區(qū)財政局（國資辦）。

3. 上報文件應包括：

（1）事項情況簡要說明；

（2）黨委會或董事會或總經(jīng)理辦公會等集體決策決議及會議記錄；

（3）事項有關可行性研究、審計、登記、評估相關資料；

（4）要求提供的其他資料。

4. 區(qū)財政局（國資辦）對企業(yè)重大事項依法履行出資人職責，并對企業(yè)上報的重大事項進行合規(guī)性、程序性審查。合規(guī)性審查主要審查國有企業(yè)重大事項是否符合國家、省、市的相關政策，是否符合全區(qū)國有經(jīng)濟布局與結構調(diào)整規(guī)劃，是否符合區(qū)管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃。程序性審查即在合規(guī)性審查的基礎上，對企業(yè)重大事項的決策程序是否符合法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定，是否進行可行性研究等進行審查。

四、責任追究

1. 違反本制度擅自變動產(chǎn)權、違規(guī)進行重大投融資、超越權限擅自出借資金或擔保，造成國有資產(chǎn)流失的，視情節(jié)輕重，追究企業(yè)法定代表人的經(jīng)濟責任和行政責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2. 對于不按本制度報告企業(yè)重大事項的，或故意漏報、瞞報重大事項的國有企業(yè)，按有關規(guī)定追究企業(yè)法定代表人和相關責任人的經(jīng)濟責任和行政責任。

3. 按照《杭州市上城區(qū)人民政府辦公室關于印發(fā)<上城區(qū)屬國有企業(yè)容錯糾錯機制實施辦法>的通知》（上政辦函〔2025〕2號）文件精神，把握原則、堅持“三個區(qū)分開來”，審慎實施容錯糾錯機制。

五、其他

1. 區(qū)產(chǎn)業(yè)基金投資相關事項適用《上城區(qū)高質量發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法》（上政函〔2025〕37 號）。

2. 集團本級應制定所屬企業(yè)重大事項監(jiān)督管理制度，確定審批權限。

3. 本制度自2025 年8 月8 日起施行，由區(qū)財政局（國資辦）負責解釋并牽頭組織實施。原《杭州市上城區(qū)人民政府辦公室關于印發(fā)<上城區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)重大事項監(jiān)督管理報告制度>的通知》（上政辦函〔2022〕23 號）同時廢止。

原文：上政辦函[2025]12號（關于印發(fā)上城區(qū)區(qū)屬國有企業(yè)重大事項監(jiān)督管理報告制度的通知)ASCD01-2025-0002.pdf