公告〔2025〕7號

陜西省市場監(jiān)督管理局

關(guān)于征求《陜西省市場監(jiān)管經(jīng)營主體信用

合規(guī)建設(shè)指引（征求意見稿）》意見的公告

為促進(jìn)我省經(jīng)營主體加強(qiáng)信用合規(guī)意識，防范信用違規(guī)風(fēng)險，推進(jìn)經(jīng)營主體高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》，結(jié)合日常監(jiān)管實(shí)際，陜西省市場監(jiān)管局起草了《陜西省市場監(jiān)管經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)指引（征求意見稿）》?，F(xiàn)向社會公開征求意見，請通過以下方式反饋意見。

一、通過電子郵件發(fā)送至sxxyjg@163.com。郵件主題請注明“陜西省市場監(jiān)管經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)指引公開征求意見”字樣。

二、通過信函郵寄至陜西省西安市二環(huán)北路東段739號陜西省市場監(jiān)督管理局信用監(jiān)管處（郵政編碼：710021）。信封上請注明“陜西省市場監(jiān)管經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)指引公開征求意見”字樣。

意見反饋截止日期為5月15日。

附件：陜西省市場監(jiān)管經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)指引（征求意見稿）

陜西省市場監(jiān)督管理局

2025年4月18日

陜西省市場監(jiān)管經(jīng)營主體

信用合規(guī)建設(shè)指引

（征求意見稿）

第一條為了加強(qiáng)社會誠信體系建設(shè)，引導(dǎo)經(jīng)營主體誠信自律、防范信用違規(guī)風(fēng)險，推動經(jīng)營主體自主建立信用合規(guī)制度，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)信息公示暫行條例》《陜西省社會信用條例》等法律法規(guī)，結(jié)合我省市場監(jiān)管實(shí)際，制定本指引。

第二條本指引所稱經(jīng)營主體是指在我省行政區(qū)域內(nèi)以營利為目的從事經(jīng)營活動的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、個體工商戶和農(nóng)民專業(yè)合作社。

第三條本指引所稱信用合規(guī)是指經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其它規(guī)范性文件的要求，做到誠實(shí)守信、依法合規(guī)履行義務(wù)。

第四條本指引所稱信用合規(guī)建設(shè)是指經(jīng)營主體以有效防控市場監(jiān)管信用違規(guī)風(fēng)險為目的，通過建立信用合規(guī)制度、落實(shí)信用合規(guī)內(nèi)容、完善信用合規(guī)管理、培育信用合規(guī)文化等內(nèi)容，持續(xù)提升市場監(jiān)管信用合規(guī)能力。

第五條本指引所稱經(jīng)營主體信用信息是指經(jīng)營主體在社會與經(jīng)濟(jì)活動中產(chǎn)生的與市場監(jiān)管信用建設(shè)有關(guān)的記錄，以及與評價其信用價值相關(guān)的各類信息，主要包括經(jīng)營主體基礎(chǔ)信息、年報信息、抽查檢查信息、行政許可信息、行政處罰信息、信用承諾信息、經(jīng)營異常名錄信息、嚴(yán)重違法失信名單信息等。

第六條鼓勵經(jīng)營主體建立健全內(nèi)部信用合規(guī)管理制度，將信用合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，提升信用管理能力，防范信用風(fēng)險，參與信用建設(shè)示范創(chuàng)建等活動。綜合食品藥品、工業(yè)產(chǎn)品、廣告等專業(yè)領(lǐng)域合規(guī)管理政策要求，健全符合自身發(fā)展目標(biāo)、合規(guī)內(nèi)容、管理措施的合規(guī)管理體系。

第七條鼓勵經(jīng)營主體成立由主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，行政、財務(wù)、銷售等部門為成員的信用合規(guī)管理工作小組，建立協(xié)調(diào)合作機(jī)制；配備信用合規(guī)管理員，掌握信用合規(guī)管理業(yè)務(wù)知識和崗位技能，接受市場監(jiān)管部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，負(fù)責(zé)經(jīng)營主體信用合規(guī)管理，開展信用違規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警、評估和應(yīng)對處置，推動經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)。

大中型企業(yè)可以配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職信用合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。

第八條鼓勵經(jīng)營主體根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，及時對合規(guī)管理制度進(jìn)行修訂完善，對執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

第九條經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)按《市場主體登記管理?xiàng)l例》規(guī)定，將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者主要經(jīng)營場所醒目位置，從事電子商務(wù)經(jīng)營的市場主體應(yīng)當(dāng)在其首頁顯著位置持續(xù)公示營業(yè)執(zhí)照信息或者相關(guān)鏈接標(biāo)識。

第十條經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)在登記的住所或經(jīng)營場所開展經(jīng)營活動。住所或經(jīng)營場所發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)在遷入新的住所或者主要經(jīng)營場所前，依法向遷入地登記機(jī)關(guān)申請變更登記。

第十一條企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)當(dāng)按《企業(yè)信息公示暫行條例》《農(nóng)民專業(yè)合作社年度報告公示暫行辦法》規(guī)定，于每年1月1日至6月30日，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）報送上一年度年報，并向社會公示。

個體工商戶應(yīng)當(dāng)按《個體工商戶年度報告暫行辦法》規(guī)定，于每年1月1日至6月30日，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）或者直接向負(fù)責(zé)其登記的市場監(jiān)管部門報送上一年度年報并自主選擇其年報內(nèi)容是否公示。

第十二條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，自應(yīng)當(dāng)公示信息形成之日起20個工作日內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，公示信息包括但不限于：

（一）有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人認(rèn)繳或?qū)嵗U的出資額、出資時間、出資方式等信息；

（二）有限責(zé)任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)變更信息；

（三）行政許可取得、變更、延續(xù)信息；

（四）知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記信息；

（五）受到行政處罰的信息；

（六）其它依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。

第十三條經(jīng)營主體在申請辦理登記注冊、行政許可等行政事項(xiàng)時應(yīng)確保提交材料和承諾事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性和有效性，并對公示信息的真實(shí)性、及時性負(fù)責(zé)，不得隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假。

第十四條經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)及各行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定，全面梳理、查找信用違規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，分析、評估信用違規(guī)風(fēng)險，及時預(yù)警和化解信用風(fēng)險，建立信用風(fēng)險臺賬，嚴(yán)格防范違法失信行為。

（一）未按規(guī)定期限公示年度報告或者未及時公示有關(guān)信息的經(jīng)營主體，將會被列入經(jīng)營異常名錄，并受到行政處罰。

（二）因連續(xù)2年未按規(guī)定報送年度報告被列入經(jīng)營異常名錄未改正，且通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法取得聯(lián)系的企業(yè)，將會被吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（三）違反食品安全領(lǐng)域，藥品、醫(yī)療器械、化妝品領(lǐng)域，質(zhì)量安全領(lǐng)域相關(guān)法律、行政法規(guī)，或因侵害消費(fèi)者權(quán)益，破壞公平競爭秩序、擾亂市場秩序，未依法取得許可從事經(jīng)營活動，提交虛假材料、隱瞞重要事實(shí)等受到市場監(jiān)管部門較重行政處罰的經(jīng)營主體，將會被列入市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單。被列入市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人。

第十五條經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)建立信用違規(guī)識別、預(yù)警、評估、處置機(jī)制。對未產(chǎn)生失信影響的，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞；對已產(chǎn)生失信影響的，實(shí)行快速處置、分類處置，主動糾正違法違規(guī)行為，盡快消除不良影響。

第十六條鼓勵經(jīng)營主體建立信用違規(guī)風(fēng)險內(nèi)部報告制度和激勵機(jī)制，鼓勵員工報告信用違規(guī)風(fēng)險。

第十七條經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)及時主動糾正違法失信行為、消除不良影響，按照規(guī)定的條件、要求和程序，及時申請信用修復(fù)，重塑信用。

第十八條根據(jù)《市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》的規(guī)定，符合修復(fù)條件的經(jīng)營主體可以申請信用修復(fù)并申請解除相關(guān)管理措施：

（一）移出經(jīng)營異常名錄（恢復(fù)個體工商戶正常記載狀態(tài)）；

（二）提前移出嚴(yán)重違法失信名單；

????（三）提前停止通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示行政處罰信息。

第十九條申請信用修復(fù)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）信用修復(fù)申請書；

（二）守信承諾書；

（三）履行法定義務(wù)、糾正違法行為的相關(guān)材料；

（四）認(rèn)定單位要求提交的其它材料。

第二十條??按照“誰認(rèn)定、誰修復(fù)，誰決定、誰修復(fù)”的原則，失信信息的經(jīng)營主體可向作出決定或者標(biāo)記的市場監(jiān)管部門（或行政審批部門）申請信用修復(fù)，也可以通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）線上申請信用修復(fù)。

第二十一條鼓勵經(jīng)營主體加強(qiáng)信用合規(guī)建設(shè)宣傳教育，建立常態(tài)化信用合規(guī)培育機(jī)制，增強(qiáng)信用合規(guī)意識，倡導(dǎo)信用合規(guī)文化。

第二十二條鼓勵經(jīng)營主體將誠實(shí)守信理念融入到日常經(jīng)營中，關(guān)注自身信用狀況，樹立守信典范，維護(hù)自身良好信用。

第二十三條本指引是對經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)作出的一般性指引，供經(jīng)營主體參考。

第二十四條本指引未涉及的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵照相關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定實(shí)施。

第二十五條本指引自發(fā)布之日三十日后實(shí)施。