各相關(guān)單位：

　　為創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政支持模式，加快推動(dòng)以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能，進(jìn)一步支持硬科技賦能西安“雙中心”建設(shè)，培育新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”十條措施(試行)》(陜政辦發(fā)〔2022〕43號(hào))、《陜西省推行科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項(xiàng)目資金投資工作指引(試行)》(陜科辦發(fā)〔2023〕57號(hào))、《西安市關(guān)于加快推進(jìn)硬科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展若干措施》(市政辦發(fā)〔2023〕32號(hào))，市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局聯(lián)合制定《西安市科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項(xiàng)目資金投資管理辦法(試行)》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　西安市科學(xué)技術(shù)局 西安市財(cái)政局

　　2024年6月28日

　　西安市科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項(xiàng)目資金投資管理辦法(試行)

　　第一章 總則

　　第一條 為創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化財(cái)政支持模式，加快推動(dòng)以顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能，進(jìn)一步支持硬科技賦能西安“雙中心”建設(shè)，培育新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”十條措施(試行)》(陜政辦發(fā)〔2022〕43號(hào))、《陜西省推行科技成果轉(zhuǎn)化“先投后股”項(xiàng)目資金投資工作指引(試行)》(陜科辦發(fā)〔2023〕57號(hào))、《西安市關(guān)于加快推進(jìn)硬科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展若干措施》(市政辦發(fā)〔2023〕32號(hào))，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱科技成果，是指符合我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有發(fā)展前景，處于從實(shí)驗(yàn)室到生產(chǎn)線中間階段，需要二次開(kāi)發(fā)、成果熟化、小試中試的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新品種及其系統(tǒng)等。

　　第三條 本辦法所稱“先投后股”是支持科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式，在“先投”階段，財(cái)政資金以科技項(xiàng)目形式向企業(yè)投入，支持研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，并約定后期轉(zhuǎn)化為股權(quán)的條件;在“后股”階段，在被投企業(yè)達(dá)到轉(zhuǎn)股條件時(shí)，按照約定將投入的財(cái)政科技資金轉(zhuǎn)換為企業(yè)股權(quán)，并按照“適當(dāng)收益”原則退出。

　　第四條 本辦法適用于西安市實(shí)施“先投后股”的財(cái)政科技資金及其他資金。

　　第五條 “先投后股”模式，作為引導(dǎo)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的加速器，遵循“政府主推、創(chuàng)新引導(dǎo)、權(quán)責(zé)清晰、公正透明”的原則，嚴(yán)格進(jìn)行組織和管理。

　　第二章 運(yùn)行機(jī)制

　　第六條 實(shí)施主體

　　西安市科學(xué)技術(shù)局(以下簡(jiǎn)稱“市科技局”)負(fù)責(zé)設(shè)立“先投后股”項(xiàng)目資金池、編制資金預(yù)算，管理實(shí)施“先投后股”各項(xiàng)工作。

　　西安市財(cái)政局(以下簡(jiǎn)稱“市財(cái)政局”)會(huì)同市科技局設(shè)立“先投后股”項(xiàng)目資金池、核定資金預(yù)算，負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金撥付工作。

　　西安財(cái)金投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“西安財(cái)金”)充分發(fā)揮市級(jí)國(guó)有金融資本管理運(yùn)營(yíng)公司作用，作為受托管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立西安財(cái)金先投后股合伙企業(yè)(名稱以最終工商注冊(cè)為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱“西安財(cái)金投資主體”)，管理“先投后股”項(xiàng)目資金。西安財(cái)金投資主體，作為“先投后股”項(xiàng)目資金池及后期持股主體，在“先投”階段，以代收代支的形式向企業(yè)撥付項(xiàng)目支持資金;在“后股”階段，作為持股主體，開(kāi)展股權(quán)轉(zhuǎn)化、持股管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、股權(quán)退出、收益管理等工作。

　　第七條 支持對(duì)象

　　(一)支持科技成果轉(zhuǎn)化模式

　　1.符合“三項(xiàng)改革”實(shí)施范圍的高校、科研院所團(tuán)隊(duì)，以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化;

　　2.企業(yè)與高校、科研院所合作，通過(guò)購(gòu)買專利、聯(lián)合研發(fā)等方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化;

　　3.其他科技人才創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。

　　(二)項(xiàng)目申報(bào)單位需符合的條件

　　1.項(xiàng)目申報(bào)單位是在西安市轄區(qū)內(nèi)依法注冊(cè)、納稅，且具備獨(dú)立法人資格的科技型企業(yè);

　　2.以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)成立時(shí)間不超過(guò)5年，企業(yè)與高校、科研院所合作進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)申報(bào)時(shí)凈資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元(含)，且企業(yè)上一年度營(yíng)業(yè)收入未超過(guò)2000萬(wàn)元(含);

　　3.申報(bào)企業(yè)創(chuàng)始股東實(shí)繳資金不低于申報(bào)項(xiàng)目預(yù)期總投入的10%;

　　4.項(xiàng)目符合西安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有良好的開(kāi)發(fā)價(jià)值及產(chǎn)業(yè)化前景，商業(yè)計(jì)劃及技術(shù)路線清晰，實(shí)施方案合理;

　　5.項(xiàng)目相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰，不存在爭(zhēng)議和糾紛;

　　6.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有堅(jiān)韌的創(chuàng)業(yè)精神和一定的技術(shù)服務(wù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)前景有清晰的認(rèn)知，無(wú)違法失信和不良科研誠(chéng)信記錄，未納入“失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單”，無(wú)影響項(xiàng)目實(shí)施的未決訴訟;

　　7.項(xiàng)目申報(bào)單位或技術(shù)核心團(tuán)隊(duì)擁有經(jīng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同，給予優(yōu)先支持。

　　第八條 實(shí)施方式

　　(一)先投階段。先期以科技項(xiàng)目資金形式，通過(guò)市科技局向項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提供支持，由市科技局、西安財(cái)金投資主體與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)在平等協(xié)商基礎(chǔ)上，簽訂《項(xiàng)目合同書》，約定后期轉(zhuǎn)股條件和轉(zhuǎn)股后應(yīng)持有公司的股權(quán)比例，根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)意愿可引入第三方股權(quán)交易中心以認(rèn)股權(quán)證方式實(shí)施?？萍柬?xiàng)目支持資金投入項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)后，原則上應(yīng)在2年內(nèi)(轉(zhuǎn)股期)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)股，未達(dá)到轉(zhuǎn)股條件的，經(jīng)市科技局審批同意后可延期，最長(zhǎng)不超過(guò)1年。

　　(二)后股階段。當(dāng)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)達(dá)到轉(zhuǎn)股條件后，西安財(cái)金核查企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況并提出轉(zhuǎn)股建議，報(bào)市科技局審批后，按照《項(xiàng)目合同書》約定，簽訂《股權(quán)投資協(xié)議書》，以增資形式完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化。原則上轉(zhuǎn)股后持股期不超過(guò)7年，其中后2年為股權(quán)退出期。

　　第九條 轉(zhuǎn)股條件

　　項(xiàng)目支持資金撥付至項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)后，達(dá)到以下條件之一，即認(rèn)定為達(dá)到轉(zhuǎn)股條件：

　　(一)外部風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè);

　　(二)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)銷售，且累計(jì)銷售收入超過(guò)200萬(wàn)元(含);

　　(三)達(dá)到《項(xiàng)目合同書》約定的驗(yàn)收通過(guò)條件;

　　(四)其他經(jīng)市科技局審批認(rèn)定的情況。

　　達(dá)到轉(zhuǎn)股條件(一)或(二)即視為項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)，市科技局不再對(duì)該項(xiàng)目組織驗(yàn)收。

　　第十條 轉(zhuǎn)股數(shù)量

　　科技項(xiàng)目支持資金轉(zhuǎn)化為股權(quán)的數(shù)量和持股比例在先投階段簽訂的《項(xiàng)目合同書》中進(jìn)行約定，具體參照以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行(轉(zhuǎn)股數(shù)量計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后四位)：

　　1.符合第七條(一)支持科技成果轉(zhuǎn)化模式，以自有科技成果設(shè)立企業(yè)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的，如創(chuàng)始股東實(shí)繳資金與申報(bào)項(xiàng)目預(yù)期總投入之比為10%，轉(zhuǎn)股時(shí)西安財(cái)金投資主體獲得項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)20%的股權(quán);創(chuàng)始股東實(shí)繳資金與申報(bào)項(xiàng)目預(yù)期總投入之比在10%的基礎(chǔ)上每增加1%，轉(zhuǎn)股時(shí)西安財(cái)金投資主體獲得項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)的股權(quán)在20%的基礎(chǔ)上相應(yīng)減少1%，最低比例為5%;

　　2.符合第七條(一)支持科技成果轉(zhuǎn)化模式，企業(yè)與高校、科研院所合作進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，以科技項(xiàng)目支持資金與資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果之比作為轉(zhuǎn)股比例，轉(zhuǎn)股后西安財(cái)金投資主體獲得項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)的股權(quán)最高不超過(guò)20%(含)。

　　第十一條 支持標(biāo)準(zhǔn)

　　單個(gè)科技項(xiàng)目支持資金原則上不超過(guò)該成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目預(yù)期總投入的50%，且金額不超過(guò)200萬(wàn)元。重大項(xiàng)目可采取“一事一議”方式給予支持。財(cái)政科技資金轉(zhuǎn)股后不成為被投企業(yè)第一大股東。

　　項(xiàng)目支持資金原則上分期撥付至項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)，即簽訂《項(xiàng)目合同書》后撥付支持資金的70%，中期評(píng)估通過(guò)后撥付支持資金的30%。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提前轉(zhuǎn)股的，一次性撥付剩余資金。項(xiàng)目驗(yàn)收未通過(guò)的，結(jié)余和未按規(guī)定使用的資金，返還“先投后股”項(xiàng)目資金池。

　　第十二條 獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

　　為提高項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化積極性，盡快推進(jìn)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，設(shè)置獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

　　(一)轉(zhuǎn)股獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

　　1.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，獲得風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資且估值在1億元(含)——2億元(不含)的，則《項(xiàng)目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/2;估值在2億元(含)以上的，則《項(xiàng)目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少3/4。

　　2.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)累計(jì)實(shí)現(xiàn)銷售收入500萬(wàn)元(含)——1000萬(wàn)元(不含)的，則《項(xiàng)目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/4;銷售收入1000萬(wàn)元(含)以上的，則《項(xiàng)目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/2。

　　3.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)在科技項(xiàng)目支持資金投入1年(含)以內(nèi)達(dá)到轉(zhuǎn)股條件并轉(zhuǎn)股的，則《項(xiàng)目合同書》原約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量減少1/4。

　　4.成功轉(zhuǎn)股的企業(yè)作為市科技局重點(diǎn)支持企業(yè)，在后續(xù)發(fā)展中優(yōu)先給予支持。

　　同時(shí)滿足2條以上轉(zhuǎn)股獎(jiǎng)勵(lì)條件的，按照“就高不就低”的原則進(jìn)行轉(zhuǎn)股獎(jiǎng)勵(lì)。

　　(二)股權(quán)退出獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

　　西安財(cái)金投資主體單個(gè)持股項(xiàng)目股權(quán)退出后形成收益的，該單個(gè)持股項(xiàng)目股權(quán)退出收益的50%獎(jiǎng)勵(lì)給對(duì)應(yīng)被投企業(yè)成果轉(zhuǎn)化核心團(tuán)隊(duì)。

　　第十三條 項(xiàng)目變更、撤銷、終止

　　(一)先投階段內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)原則上不得變更，如出現(xiàn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更或其他重大變化情形，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市科技局提出書面申請(qǐng)，經(jīng)審核同意后項(xiàng)目可繼續(xù)實(shí)施。

　　(二)先投階段內(nèi)，有下列情形導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成的，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向市科技局申請(qǐng)撤銷項(xiàng)目，停止研發(fā)活動(dòng)：

　　1.因不可抗力因素致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施;

　　2.因項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因，致使項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)工作失去意義;

　　3.因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國(guó)(境)、工作調(diào)動(dòng)、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行，且無(wú)合適的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可替代;

　　4.項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、兼并重組等變故，不能繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目;

　　5.其他導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的情形。

　　(三)屬下列情形之一的，市科技局可強(qiáng)制終止項(xiàng)目，向項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)發(fā)出項(xiàng)目終止書面通知，并依據(jù)科研誠(chéng)信管理相關(guān)規(guī)定處置：

　　1.財(cái)政資金撥付6個(gè)月后，項(xiàng)目未實(shí)質(zhì)性實(shí)施;

　　2.經(jīng)核實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)生重大變故，且未及時(shí)上報(bào)，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施;

　　3.發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無(wú)法解決，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施;

　　4.經(jīng)核實(shí)在項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有違紀(jì)違規(guī)和弄虛作假行為;

　　5.其他導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的情況。

　　第三章 職責(zé)分工

　　第十四條 市科技局主要職責(zé)

　　(一)會(huì)同市財(cái)政局制定“先投后股”管理制度，編制“先投后股”專項(xiàng)資金預(yù)算，配合做好專項(xiàng)資金撥付工作;

　　(二)發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，組織開(kāi)展項(xiàng)目征集、項(xiàng)目申報(bào)、形式審查、項(xiàng)目評(píng)審及現(xiàn)場(chǎng)考察，建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù);

　　(三)研究確定項(xiàng)目立項(xiàng)，組織開(kāi)展公示，組織簽訂《項(xiàng)目合同書》《股權(quán)投資協(xié)議書》;

　　(四)組織項(xiàng)目的實(shí)施管理、中期評(píng)估、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查、變更、終止和撤銷等工作，開(kāi)展項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理;

　　(五)組織和指導(dǎo)項(xiàng)目資金撥付、股權(quán)轉(zhuǎn)化、投后管理、股權(quán)退出、收益管理等工作;

　　(六)對(duì)西安財(cái)金進(jìn)行考核，核定管理費(fèi)用，開(kāi)展績(jī)效管理工作。

　　第十五條 市財(cái)政局主要職責(zé)

　　(一)會(huì)同市科技局制定“先投后股”管理制度，核定“先投后股”專項(xiàng)資金預(yù)算，開(kāi)展專項(xiàng)資金撥付工作;

　　(二)組織和指導(dǎo)市科技局開(kāi)展績(jī)效管理和考核工作。

　　第十六條 西安財(cái)金主要職責(zé)

　　(一)配合市科技局，制定“先投后股”管理制度，設(shè)立“先投后股”項(xiàng)目資金池，做好專項(xiàng)資金撥付工作;

　　(二)配合市科技局，編制項(xiàng)目申報(bào)指南，做好項(xiàng)目征集、項(xiàng)目申報(bào)、形式審查、項(xiàng)目評(píng)審工作，開(kāi)展盡職調(diào)查，提出項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)建議;

　　(三)配合市科技局，與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)簽訂《項(xiàng)目合同書》《股權(quán)投資協(xié)議書》，按照合同約定向項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)撥付資金;

　　(四)開(kāi)展先投階段服務(wù)跟蹤、提出持股建議等工作，為持股企業(yè)提供運(yùn)營(yíng)管理、投融資對(duì)接等服務(wù);

　　(五)對(duì)成功轉(zhuǎn)股的企業(yè)，按照國(guó)有股權(quán)管理規(guī)定等要求履行股東權(quán)利和義務(wù)，開(kāi)展股權(quán)轉(zhuǎn)化、持股管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、股權(quán)退出、收益管理等工作;

　　(六)定期向市科技局、市財(cái)政局報(bào)送項(xiàng)目運(yùn)行和股權(quán)管理情況，配合做好與項(xiàng)目相關(guān)的其他工作。

　　第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)主要職責(zé)

　　(一)按照申報(bào)指南要求申報(bào)項(xiàng)目，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé);

　　(二)配合簽訂《項(xiàng)目合同書》，規(guī)范合理使用資金，按期完成績(jī)效目標(biāo)任務(wù)，及時(shí)提交相關(guān)信息資料;

　　(三)建立健全內(nèi)部項(xiàng)目管理制度，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的日常管理、經(jīng)費(fèi)管理、人員管理、保密管理、安全管理、信用管理等;

　　(四)及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的重大進(jìn)展及問(wèn)題;

　　(五)保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)單獨(dú)核算、?？顚Ｓ茫e極配合開(kāi)展盡職調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)考察、中期評(píng)估、項(xiàng)目驗(yàn)收工作;

　　(六)滿足轉(zhuǎn)股條件后，配合西安財(cái)金投資主體簽訂《股權(quán)

　　投資協(xié)議書》，開(kāi)展股權(quán)轉(zhuǎn)化和股權(quán)登記工作;

　　(七)配合做好與項(xiàng)目相關(guān)的監(jiān)督檢查、投后管理、股權(quán)退出、收益管理等其他工作。

　　第四章 工作程序

　　第十八條 “先投后股”工作程序包含項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、股權(quán)管理三個(gè)階段，具體工作程序如下：

　　(一)項(xiàng)目立項(xiàng)階段

　　1.預(yù)算編制與專項(xiàng)資金池設(shè)立

　　市科技局會(huì)同市財(cái)政局設(shè)立西安市“先投后股”項(xiàng)目資金池，納入市科技局年度預(yù)算管理，實(shí)行?？顚Ｓ谩?ldquo;先投后股”項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的盡職調(diào)查、價(jià)值評(píng)估、專項(xiàng)審計(jì)、認(rèn)股權(quán)證、投資退出、管理費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，從“先投后股”項(xiàng)目資金池中據(jù)實(shí)列支。市財(cái)政局根據(jù)“先投后股”項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況，將“先投后股”項(xiàng)目預(yù)算資金撥付至西安財(cái)金投資主體。

　　2.項(xiàng)目申報(bào)

　　市科技局定期發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，組織開(kāi)展項(xiàng)目申報(bào)。

　　3.形式審查

　　市科技局組織對(duì)項(xiàng)目申報(bào)資料的完整性、規(guī)范性、相符性等進(jìn)行形式審查，對(duì)于審查通過(guò)的項(xiàng)目，納入項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。

　　4.項(xiàng)目評(píng)審

　　市科技局對(duì)入庫(kù)的項(xiàng)目按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行分組，以現(xiàn)場(chǎng)答辯的方式組織專家對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性和產(chǎn)業(yè)化前景等進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。

　　5.實(shí)地考察

　　市科技局組織西安財(cái)金投資主體對(duì)通過(guò)評(píng)審的項(xiàng)目開(kāi)展實(shí)地考察，進(jìn)行必要的盡職調(diào)查、市值評(píng)估，形成盡職調(diào)查報(bào)告。

　　6.項(xiàng)目立項(xiàng)和簽約

　　市科技局研究確定擬資助項(xiàng)目清單、金額，組織開(kāi)展公示。對(duì)通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目，市科技局、西安財(cái)金投資主體與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)簽訂《項(xiàng)目合同書》。

　　(二)項(xiàng)目實(shí)施階段

　　7.資金撥付

　　根據(jù)《項(xiàng)目合同書》約定，市科技局、市財(cái)政局通過(guò)西安財(cái)金投資主體將支持資金撥付給項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)。

　　8.項(xiàng)目實(shí)施

　　項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)按照《項(xiàng)目合同書》約定計(jì)劃組織實(shí)施項(xiàng)目，開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品研發(fā)及市場(chǎng)推廣等工作，按照《西安市科技發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》(市科發(fā)〔2023〕43號(hào))、《市級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn)方案》(市科發(fā)〔2021〕88號(hào))等規(guī)定使用科技項(xiàng)目支持資金。

　　9.中期評(píng)估

　　項(xiàng)目實(shí)施滿12個(gè)月后，由市科技局按《項(xiàng)目合同書》約定組織開(kāi)展項(xiàng)目中期評(píng)估，評(píng)估通過(guò)的撥付剩余支持資金。對(duì)實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績(jī)效目標(biāo)的項(xiàng)目，督促項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)及時(shí)調(diào)整或取消后續(xù)支持。

　　10.項(xiàng)目驗(yàn)收

　　轉(zhuǎn)股期結(jié)束1個(gè)月內(nèi)，市科技局根據(jù)《項(xiàng)目合同書》約定組織開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收。未通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目結(jié)余資金返還“先投后股”資金池。對(duì)提前完成《項(xiàng)目合同書》約定的驗(yàn)收指標(biāo)且已實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)股的企業(yè)不再進(jìn)行驗(yàn)收。

　　(三)股權(quán)管理階段

　　11.股權(quán)轉(zhuǎn)化

　　在項(xiàng)目達(dá)到約定的轉(zhuǎn)股條件后，西安財(cái)金提出轉(zhuǎn)股建議，報(bào)市科技局審批后，按照《項(xiàng)目合同書》約定內(nèi)容，與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)簽訂《股權(quán)投資協(xié)議書》，以增資形式完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化(或認(rèn)股權(quán)證方式)，并完成股權(quán)登記手續(xù)。

　　12.投后管理

　　轉(zhuǎn)股后，由西安財(cái)金投資主體行使股東權(quán)利，開(kāi)展持股管理、風(fēng)險(xiǎn)防控等工作。西安財(cái)金投資主體每半年向市科技局、市財(cái)政局報(bào)告“先投后股”資金池運(yùn)行情況，如發(fā)現(xiàn)被投企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大困難或發(fā)生投資協(xié)議重大違約等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)送專報(bào)。

　　13.股權(quán)退出

　　根據(jù)被投企業(yè)發(fā)展情況，西安財(cái)金投資主體在持股期內(nèi)擇機(jī)開(kāi)展股權(quán)退出，退出方式包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東回購(gòu)、并購(gòu)重組、掛牌上市、清算等。原則上轉(zhuǎn)股后持股期不超過(guò)7年，其中后2年為股權(quán)退出期。股權(quán)退出、被投企業(yè)分紅收回取得收益扣除管理費(fèi)、必要退出費(fèi)用及獎(jiǎng)勵(lì)資金后，滾動(dòng)返回至“先投后股”項(xiàng)目資金池，繼續(xù)用于開(kāi)展“先投后股”項(xiàng)目。

　　第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)價(jià)機(jī)制

　　第十九條 堅(jiān)持“崇尚創(chuàng)新、寬容失敗”的原則，經(jīng)市科技局研究確定的立項(xiàng)項(xiàng)目，不以項(xiàng)目損益作為主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員的考核依據(jù)或責(zé)任認(rèn)定依據(jù)。

　　第二十條 建立盡職免責(zé)機(jī)制，對(duì)于其他涉及責(zé)任問(wèn)題的情形，如果符合以下規(guī)定的，可對(duì)相關(guān)主體予以免責(zé)，且在相關(guān)考核中不作負(fù)面評(píng)價(jià)：

　　(一)未違反禁止性規(guī)定。法律法規(guī)、黨紀(jì)黨規(guī)和國(guó)資監(jiān)管制度沒(méi)有明令禁止，或者雖沒(méi)有明確規(guī)定但符合中央、省級(jí)和市級(jí)決策部署精神;

　　(二)未違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和西安市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃;

　　(三)符合“先投后股”項(xiàng)目資金投資方向和要求;

　　(四)相關(guān)程序符合本辦法規(guī)定;

　　(五)沒(méi)有為自己、他人或其他組織謀取不當(dāng)利益或與其他組織或個(gè)人惡意串通，損害國(guó)家利益、公共利益和他人正當(dāng)利益的行為;

　　(六)對(duì)于探索創(chuàng)新、先行先試中出現(xiàn)的失誤，主動(dòng)采取措施挽回?fù)p失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生;

　　(七)其他經(jīng)認(rèn)定符合盡職免責(zé)的情況。

　　第二十一條 西安財(cái)金應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目投資運(yùn)作管理機(jī)制，確保盡職調(diào)查、投后管理和股權(quán)退出等參與實(shí)施人員具備足夠的職業(yè)操守、專業(yè)素養(yǎng)與審慎精神，獨(dú)立、客觀、公正地報(bào)告所發(fā)現(xiàn)情況。

　　第二十二條 西安財(cái)金、項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)部控制，按照“放管結(jié)合”要求，優(yōu)化完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，為推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供良好環(huán)境;積極配合審計(jì)等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，對(duì)“先投后股”項(xiàng)目資金管理使用過(guò)程中存在違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。

　　第二十三條 市科技局會(huì)同市財(cái)政局對(duì)“先投后股”項(xiàng)目資金進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，充分發(fā)揮財(cái)政科技資金的引導(dǎo)作用，重點(diǎn)關(guān)注培育科技型中小企業(yè)數(shù)量、形成專利軟著數(shù)量、帶動(dòng)就業(yè)人數(shù)等社會(huì)效益指標(biāo)(具體指標(biāo)見(jiàn)附件1)。

　　第二十四條 市科技局會(huì)同市財(cái)政局按年度對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括內(nèi)部治理、盡職調(diào)查、投資實(shí)施和投后管理4個(gè)方面(具體指標(biāo)見(jiàn)附件2)。受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)按年度從“先投后股”項(xiàng)目資金池中提取，當(dāng)年度管理費(fèi)根據(jù)上年度考核結(jié)果提取，基礎(chǔ)管理費(fèi)為上年度“先投后股”項(xiàng)目實(shí)施、股權(quán)管理總金額的2%。年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的(90分以上)提取1%獎(jiǎng)勵(lì)性管理費(fèi)，年度考核結(jié)果為不合格的(60分以下)核算扣減管理費(fèi)。

　　第六章 附則

　　第二十五條 保障支持措施

　　(一)鼓勵(lì)社會(huì)資本參與。社會(huì)資本出資參與“先投后股”項(xiàng)目資金池，財(cái)政資金部分可與社會(huì)資本作結(jié)構(gòu)化安排，給予讓利支持;投資“先投后股”項(xiàng)目的基金管理機(jī)構(gòu)可優(yōu)先享受西安市相關(guān)投資獎(jiǎng)勵(lì)、投資風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)政策。

　　(二)服務(wù)企業(yè)快速發(fā)展。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)等政策，建立“政銀保擔(dān)投”聯(lián)動(dòng)機(jī)制，運(yùn)用創(chuàng)新型產(chǎn)品支持被投企業(yè);受托管理機(jī)構(gòu)協(xié)助被投企業(yè)規(guī)范法人治理和內(nèi)部治理、對(duì)接政府和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)政策及產(chǎn)業(yè)資源、豐富拓展融資渠道，以優(yōu)惠待遇提供自身運(yùn)營(yíng)的各類財(cái)政金融產(chǎn)品和服務(wù);成功轉(zhuǎn)股的企業(yè)如申報(bào)市科技局其他計(jì)劃項(xiàng)目給予優(yōu)先支持。

　　(三)豐富股權(quán)退出渠道。將“先投后股”轉(zhuǎn)股企業(yè)納入財(cái)政專項(xiàng)資金“撥改投”、天使母基金、人才基金儲(chǔ)備項(xiàng)目庫(kù)等予以優(yōu)先支持，對(duì)符合條件的轉(zhuǎn)股企業(yè)納入西安市上市后備企業(yè)庫(kù)，對(duì)被投資企業(yè)提供上市輔導(dǎo)培訓(xùn)。

　　第二十六條 市科技局會(huì)同市財(cái)政局根據(jù)“先投后股”項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)情況，按年度編制資金預(yù)算，在取得一定經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大資金規(guī)模，支持西安市科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　第二十七條 在“先投后股”項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到未涉及的問(wèn)題，由市科技局、市財(cái)政局研究解決。

　　第二十八條 本辦法由市科技局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。本辦法自印發(fā)之日起施行。