青工信中〔2024〕68號(hào)

　　省內(nèi)各商業(yè)銀行：

　　根據(jù)《青海省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理實(shí)施細(xì)則(暫行)》(青財(cái)工字〔2023〕1723號(hào))規(guī)定，省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳擬在省內(nèi)公開遴選青海省財(cái)政經(jīng)營(yíng)性中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金(以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)營(yíng)性專項(xiàng)資金”)托管銀行，現(xiàn)公告如下。

　　一、經(jīng)營(yíng)性專項(xiàng)資金介紹

　　經(jīng)營(yíng)性專項(xiàng)資金以“規(guī)范運(yùn)作、專業(yè)管理、普惠助企、防范風(fēng)險(xiǎn)”為原則，不以盈利為主要目的，通過股權(quán)投資方式支持我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有一定創(chuàng)新能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及成長(zhǎng)性的中小企業(yè)，以及具備完善服務(wù)能力、市場(chǎng)開拓能力較強(qiáng)的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)企業(yè)提質(zhì)增效，支持產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)桨l(fā)展，加快建立通暢、便捷、高效的商貿(mào)流通服務(wù)體系，支持外經(jīng)貿(mào)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、申報(bào)機(jī)構(gòu)資格要求

　　參與申報(bào)的省內(nèi)商業(yè)銀行必須滿足下列條件：

　　(一)須為全國(guó)性國(guó)有或股份制商業(yè)銀行，在青海省西寧市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)3年以上。

　　(二)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率、流動(dòng)性覆蓋率、流動(dòng)性比率等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　(三)在青海省的分支機(jī)構(gòu)具有股權(quán)投資托管業(yè)務(wù)能力，能派出專人負(fù)責(zé)相關(guān)托管業(yè)務(wù)，能做到及時(shí)處理問題和提出解決方案。

　　(四)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)。

　　(五)內(nèi)部管理機(jī)制健全，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，近三年內(nèi)未發(fā)生金融風(fēng)險(xiǎn)及重大違約事件。

　　(六)依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無重大違紀(jì)、違法記錄。

　　(七)能夠?yàn)榻?jīng)營(yíng)性專項(xiàng)資金投資、宣傳、支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展等工作提供一系列增值服務(wù)。

　　(八)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　三、托管銀行管理要求

　　(一)確保資金安全。托管銀行作為第三方機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)政策規(guī)定以及托管協(xié)議，負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，負(fù)責(zé)執(zhí)行受托管理機(jī)構(gòu)的劃款及清算指令，監(jiān)督托管經(jīng)營(yíng)性專項(xiàng)資金合法合規(guī)使用，確保資金安全。

　　(二)監(jiān)督資金使用。托管資金出現(xiàn)異常情況時(shí)，托管銀行應(yīng)及時(shí)向主管部門和資金受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，采取有效措施保障經(jīng)營(yíng)性專項(xiàng)資金權(quán)益。

　　(三)定期報(bào)告。保存經(jīng)營(yíng)性專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。按季度出具資金托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度的托管報(bào)告，托管報(bào)告應(yīng)做到內(nèi)容詳實(shí)，全面、準(zhǔn)確地報(bào)告資金賬戶情況、托管資金運(yùn)作情況以及托管履職情況。

　　(四)保密。對(duì)托管事項(xiàng)相關(guān)資料、文件、信息承諾保密。

　　(五)其他。在托管職責(zé)范圍內(nèi)，配合完成省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳和省商務(wù)廳及經(jīng)營(yíng)性專項(xiàng)資金受托管理機(jī)構(gòu)交辦的其他工作任務(wù)。資金托管業(yè)務(wù)按照托管協(xié)議規(guī)定的委托期限終止。

　　四、申報(bào)文件應(yīng)包含的內(nèi)容

　　(一)申報(bào)機(jī)構(gòu)的授權(quán)委托書、基本情況(機(jī)構(gòu)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、托管業(yè)務(wù)發(fā)展情況、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋申報(bào)機(jī)構(gòu)公章)。

　　(二)申報(bào)機(jī)構(gòu)托管經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)情況。

　　(三)托管服務(wù)方案。包括但不限于托管業(yè)務(wù)流程，限時(shí)服務(wù)承諾(包括托管戶開立時(shí)限和收到指令后資金匯劃時(shí)限)，托管收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(包括托管服務(wù)、賬戶開立、資金匯劃等資金托管業(yè)務(wù)全過程中可能涉及的所有環(huán)節(jié)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn))，托管賬戶間歇資金存款服務(wù)方案及存款定價(jià)，可提供的增值服務(wù)內(nèi)容(托管具體的運(yùn)作模式)、財(cái)務(wù)狀況、擬承辦資金托管的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)情況、人員配備情況

　　(四)申報(bào)機(jī)構(gòu)擬承辦資金托管的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)情況，擬安排托管服務(wù)團(tuán)隊(duì)和人員情況并說明服務(wù)方式，并提供相應(yīng)的支持性證明材料。。

　　(五)最近3年無重大過失及受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的證明文件或聲明。

　　(六)其他需說明或補(bǔ)充的材料。

　　(七)申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)出具承諾函，承諾對(duì)全部申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)完全責(zé)任，并對(duì)本公告提出的托管銀行管理要求作出響應(yīng)。

　　五、遴選程序

　　按照發(fā)布公告、合作征集、評(píng)審、公示等程序依次進(jìn)行。

　　(一)發(fā)布公告。在省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳官網(wǎng)發(fā)布經(jīng)營(yíng)性專項(xiàng)資金托管銀行遴選公告，公告發(fā)布期限為7個(gè)自然日。

　　(二)合作征集。自公告發(fā)布之日起，至2024年3月27日18時(shí)前受理材料申報(bào)，逾期不予受理。申報(bào)的紙質(zhì)材料裝訂成冊(cè)并封章分別送至青海省工業(yè)和信息化廳中小企業(yè)發(fā)展局(一式12份，青海省西寧市城西區(qū)文景街國(guó)投廣場(chǎng)A座1132辦公室)、青海省財(cái)政廳(一式2份)、青海省商務(wù)廳(一式2份)，紙質(zhì)材料電子版本+蓋章掃描件發(fā)送至電子郵箱——6151750@163.com。

　　(三)評(píng)審。由省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳組織評(píng)審小組，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審。

　　(四)公示。遴選結(jié)果在省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳官網(wǎng)公示，公示期為7個(gè)自然日。

　　六、聯(lián)系人及電話

　　青海省工業(yè)和信息化廳 常瑞環(huán) 0971-6150716

　　青海省財(cái)政廳 　　　張晶玲 0971-3660193

　　青海省商務(wù)廳 　　　楊靈穎0971-6321738

　　青海省工業(yè)和信息化廳

　　青海省財(cái)政廳

　　青海省商務(wù)廳

　　2024年3月21日